发布日期：2025-06-07 09:24    点击次数：70

鹏华沪深 300 交游型通达式指数 证券投资基金连结基金（LOF）       基金合同 基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     二〇 二四年十二月                                            鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                                                             目           录               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                   第一部分        媒介   一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 表率基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                            （以下简称“《销售办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》                    （以下简称“《信息流露办法》”）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险经管礼貌》                    （以下简称“《流动性风险经管礼貌》”）、                                       《公 开召募证券投资基金运作辅导第 2 号——基金中基金辅导》、                             《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金辅导》               （以下简称“《指数基金辅导》”                             ）和其他筹商法律法则。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他筹商礼貌享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的 行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）（以下简称“本基 金”）由鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来，鹏华沪深 300 指数证券投资基                    《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合 金（LOF）由基金经管东说念主依照《基金法》、 同》过火他筹商礼貌召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）召募的注册及后续的变更注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎神勇的原则经管和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当阐扬阅读基金招募诠释书、基金合同、基金居品贵府纲领等信息流露文献，             鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误限定未达约定方向、指数编制机 构罢手作事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书。   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的 强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风 险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。                  鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                        第二部分       释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 由鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来 金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用改革和补充 式指数证券投资基金连结基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和补充 招募诠释书》过火更新 （LOF）基金居品贵府纲领》过火更新 回实施细目》界说的“交游型通达式基金”                   ，简称“ETF” 称“方向 ETF”         ），追究追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，选拔通达式 运作方式的基金，简称“连结基金” 行政法则以过火他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、呈报等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改革           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改革     《信息流露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改革           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改革 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其频频作念出的改革     《指数基金辅导》 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其频频作念出的改革 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经筹商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关系法律法则礼貌，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、调换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售作事公约，办理基金销售业               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 务的机构，以及可通过深圳证券交游所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证 券交游所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、并经深圳证券交游所和 中国证券登记结算有限职守公司认同的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销售业 务的深圳证券交游所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的风景。通过该等风景办理基金份额的申购和赎 回也称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交游等业务的风景。通过该等风景办理基金 份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 受鹏华基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限职守公司 场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 册的通达式基金账户，用于记载其抓有的、基金经管东说念主所经管的基金份额余额过火变动情况 易所东说念主民币庸俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 基金合同》凯旋日，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》自脱色日失效 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 的行动     《业务法则》          ：指本基金经管东说念主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职守公司 及销售机构的关系业务法则过火频频作念出的改革 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调换为基金经管东说念主经管的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的行动 行转托管的行动 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额总额后的余额） 跳动上一通达日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的量入为主 基金应收申购款过火他金钱的价值总和 额净值的过程 流露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 有东说念主作事的用度，该笔用度从 C 类和 I 类基金份额基金金钱入网提 基金份额和 I 类基金份额。万般基金份额分设不同的基金代码，分辨策划基金份额净值，计 算公式为策划日万般别基金金钱净值除以策划日发售在外的该类别基金份额总额 售作事费的基金份额类别，A 类基金份额投资者不错通过上市交游、场外申购赎回、场内申 购赎回三种方式，终了 A 类基金份额的日常交游 的年费率计提销售作事费的基金份额类别，C 类基金份额不上市交游，也不开设场内申购、 赎回的方式，投资者不错通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额 售作事费的基金份额类别，D 类基金份额不上市交游，也不开设场内申购、赎回的方式，投               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 资者不错通过场外方式申购与赎回 D 类基金份额 的年费率计提销售作事费的基金份额类别，I 类基金份额不上市交游，也不开设场内申购、 赎回的方式，投资者不错通过场外方式申购与赎回 I 类基金份额 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、通达受限的新股及非公开辟行股票、金钱 支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”                      ）出借证券，证券金融公司到期送还所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，宗旨在于有用困难并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且选拔估值本事仍导致公允价值 存在要紧不确定性的金钱；            （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 要紧不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确定性的金钱                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）   二、基金的类别   ETF 连结基金   三、基金的运作方式   上市契约型通达式（LOF）   四、上市交游所   深圳证券交游所   五、方向 ETF 及标的指数   方向 ETF 为鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金，标的指数为沪深 300 指数。   六、基金的投资方向   本基金主要通过投资于方向 ETF，追究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.35％以内，年追踪谬误限定在 4％以内。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别   本基金分设四类基金份额：A类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和I类基金份额。 万般基金份额分设不同的基金代码，分辨策划基金份额净值，策划公式为策划日万般别基金 金钱净值除以策划日发售在外的该类别基金份额总额。   A类基金份额和D类基金份额在投资东说念主申购时收取申购用度、但不从本类别基金金钱入网 提销售作事费；C类基金份额在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类别基金金钱中按 基金金钱中按0.10%的年费率计提销售作事费。   A类基金份额通过场外和场内两种方式申购与赎回，登记在证券登记系统中的A类基金份 额（即场内A类基金份额）在交游所上市交游，登记在登记结算系统中的A类基金份额（即场 外A类基金份额）不上市交游，A类基金份额抓有东说念主可进行跨系统转托管，场外A类基金份额 可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再上市交游；C类基金               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 份额、D类基金份额和I类基金份额通过场外方式申购与赎回，不在交游所上市交游。除经基 金经管东说念主另行公告，C类基金份额、D类基金份额和I类基金份额的抓有东说念主不可进行跨系统转 托管。由于基金用度的不同，本基金万般基金份额将分辨策划并公告基金份额净值。   投资东说念主可自行弃取申购的基金份额类别。   本基金筹商基金份额类别的具体设立、费率水平（基金经管费和基金托管费除外）等由 基金经管东说念主确定，并在招募诠释书中公告。   在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金履走运作情况，在履行 恰当方式后，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、调 整现存基金份额类别的费率水平或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项调理无需召开基 金份额抓有东说念主大会。   九、本基金与方向 ETF 的筹商与区别   本基金为方向 ETF 的连结基金，二者既有筹商也有区别。   本基金与方向 ETF 之间的筹商：                   （1）两只基金的投资方向均为追究追踪标的指数。                                         （2）                （3）方向 ETF 是本基金的主要投资对象。 两只基金具有相似的风险收益特征。   本基金与方向 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，方向 ETF 主要采纳实足 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采纳盘曲的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于方向 ETF，终了对标的指数的追究追踪。                               （2）在交游方式方面，投 资者不错像买卖股票雷同在交游所买卖方向 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回 单元和申购、赎回清单的要求申赎方向 ETF；而本基金算作上市通达式基金，投资者不错通 过基金经管东说念主过火他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回，对于本基金 A 类基金份 额，也不错在交游所进行买卖。   本基金与方向 ETF 功绩表现仍可能出现相反。可能激发相反的要素主要包括：                                       （1）法 规对投资比例的要求。方向 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将一齐或接近一齐的基金资 产，用于追踪标的指数的表现；而本基金算作庸俗的通达式基金，仍需将不低于基金金钱净 值 5%的金钱投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                            （2）申购赎回的影响。方向 ETF 采纳按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金采纳按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金金钱净值产 生一定影响。                   鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                   第四部分    基金的历史沿革   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国 证监会”）2009 年 1 月 16 日证监许可〔2009〕41 号文核准，进行召募。基金经管东说念主为鹏华 基金经管有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。基金经管东说念主获取中国证监会      《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》于 2009 年 4 月 3 日凯旋。 书面阐明后，   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）以通信方式召开基金份额抓有东说念主大会，大会表 决投票时期为 2022 年 4 月 22 日至 2022 年 5 月 29 日，会议审议通过了对于鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）修改基金合同等关系事项的议案，内容包括鹏华沪深 300 指数证 券投资基金（LOF）调理投资范围、投资策略、投资限制、估值方法、基金的存续条件、收 益分配条件，加多改日条件许可情况下的基金模式转型等关系事项，并更新基金合同关系条 款。上述基金份额抓有东说念主大会决议事项自表决通过之日起凯旋。 式成立。基金经管东说念主根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》的约定，决 定将鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型为鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投 资基金连结基金（LOF），缩小经管费率和托管费率，并据此改革《鹏华沪深 300 指数证券 投资基金（LOF）   。自 2023 年 12 月 19 日起，         基金合同》                   鹏华沪深 300 指数证券投资基金                                                 （LOF） 稳健转型为本基金，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》失效，《鹏华 沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同》凯旋。               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                 第五部分   基金的存续   《基金合同》凯旋后，连结 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期论述中给以流露；连结 60 个责任日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会论述并提倡惩办决议，如 抓续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同               第六部分    基金份额的上市交游   本基金 A 类基金份额已自 2009 年 5 月 8 日起在深圳证券交游所上市。转型后的《鹏华 沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同》凯旋后，A 类基金份 额将延续在深圳证券交游所上市交游。如无很是诠释，本量入为主定仅适用于基金 A 类基金份额。   深圳证券交游所。   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需谨守《深圳证券交游所交游法则》、                                       《深 圳证券交游所证券投资基金上市法则》等筹商礼貌。   本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所的筹商礼貌办理。   本基金在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示已央求上市交游的某类或多类基金份额前一交游日的基金份额净值。   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和停止上市按照深圳证券交游所的关系礼貌履行。   当基金发生深圳证券交游所关系业务法则礼貌的因不再具备上市条件而应当停止上市 的情形时，本基金将转型为追踪脱色方向 ETF 的非上市连结基金并将本基金的基金称号变更 为“鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金”，无需召开基金份额抓有东说念主大 会。基金转型并停止上市后，对于本基金场内份额的处理法则由基金经管东说念主提前制定并公告。 容进行调理的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份额抓有东说念主大会， 并在本基金更新的招募诠释书中列示。   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职守公司加多了基金上市交游的新功能，基 金经管东说念主不错在履行恰当的方式后加多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改不消 召开基金份额抓有东说念主大会。                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同               第七部分   基金份额的申购与赎回      本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交游、场外申购赎回、场内申购赎回三种方 式，终了基金份额的日常交游。C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额不上市交游， 也不开设场内申购、赎回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额。   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回风景为基金经管东说念主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回风景为深圳证券交游所内具有 相应业务履历的会员单元，具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募诠释书或关系公示中列 明。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平常交游日的交游时期，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调换央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行策划；                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 回； 法权益不受损伤并得到自制对待； 金账户，通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东说念主民币庸俗股票账户和证券投资基金账户）； 任公司的关系业务法则履行。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登 记结算有限职守公司对场内申购、赎回业务等法则有新的礼貌，按新礼貌履行。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息流露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的方式   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的方式，在通达日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购凯旋。若资金在礼貌时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东说念主账户，基金经管东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求凯旋后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同筹商条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金经管东说念主及基金托管东说念主所能限定的要素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形甩掉后 的下一个责任日划出。                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   基金经管东说念主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日 提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他方式查询央求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构如实 吸收到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当权益。   基金经管东说念主在不违抗法律法则的前提下，可对上述方式法则进行调理。基金经管东说念主应依 照《信息流露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体礼貌请参见招募诠释书或关系公告。 见招募诠释书或关系公告。 明书或关系公告。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可采纳上述设施对基金鸿沟给以限定。具体见基金经管东说念主关系公告。 记结算有限职守公司的关系业务法则有礼貌的，从其礼貌办理。 和赎回份额的数目限制。基金经管东说念主必须依照《信息流露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公 告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在今日收市后策划，               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当方式，不错恰当蔓延策划或公告。                                       。本 基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额和 D 类基金份额的申购费 率由基金经管东说念主决定，并在招募诠释书及基金居品贵府纲领中列示。申购的有用份额为净申 购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份。场外申购份额策划结果均按四舍 五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额先 按四舍五入的方法保留到少量点后 2 位，再按截位法保留到整数位，少量部分对应的金额退 还投资者。                                    。本基金的 赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募诠释书及基金居品贵府纲领中列示。赎回金额为按实 际阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 上述策划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 的申购用度由投资者承担，不列入基金财产。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体见招募诠释书的礼貌， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 算方法、赎回费率、赎回金额具体的策划方法和收费方式由基金经管东说念主根据基金合同的礼貌 确定，并在招募诠释书中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费方 式，并依照《信息流露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。 限职守公司的筹交易务法则。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登 记结算有限职守公司对场内申购、赎回业务法则有新的礼貌，基金合同相应给以修改，并按 照新礼貌履行，且此项修改不消召开基金份额抓有东说念主大会。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律法则以及监管部门、自律法则的               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 礼貌。 东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销贪图，针对以特定交游方式 （如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行径。 在基金促销行径时期，基金经管东说念主不错恰当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售作事费 率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 布极度时。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 金申购的。   发生上述第 4 项之外暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时， 基金经管东说念主应当根据筹商礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购央求被全 部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时，基金经管东说念主 应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金申购的。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 对于场外赎回央求，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求 东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基 金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情 况甩掉时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。暂停赎回或减速支付款项的场内 处理，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职守公司的筹商礼貌办理。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额总额后的余额）跳动前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的金钱组合气象决定全额赎回或               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才气支付投资东说念主的一齐赎回央求时，按平常赎回 方式履行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。 弃取缓期赎回的，将自动转入下一个通达日延续赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策划赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。  （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额抓有东说念主跳动上一通达日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”                      ）的情形下，基金经管东说念主不错缓期办理大额赎 回央求东说念主的赎回央求。对其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 10%以 内的赎回央求在当日根据前述“              （1）全额赎回”或“                       （2）部分缓期赎回”的约定方式办理， 在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主跳动 10%的赎回央求按比例阐明。对当日 未予阐明的赎回央求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时 不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销； 弃取缓期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一通达日的该类基金份额净值为基础策划赎回金额，依此类推。如基金份额抓有东说念主在提 交赎回央求时未作明确弃取，基金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连结 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个责任日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当出现无数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职守公 司的相应法则进行处理，基金调换中转出份额的央求的处理方式谨守关系的业务法则及届时               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 开展调换业务的公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他方式在 3 个交游日内呈报基金份额抓有东说念主，诠释筹商处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 最迟于再行通达日在礼貌媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据履行情况在 暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。   十一、基金调换   基金经管东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管 东说念主经管的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，关系法则由基金经管 东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机 构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据凯旋司法文牍将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于合乎条件 的非交游过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的轨范收费。   十三、基金的转托管   本基金的份额选拔分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在登记结算系统抓有东说念主                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 通达式基金账户下；场内申购或上市交游买入的基金份额登记在证券登记系统抓有东说念主证券账 户下。登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游，也不错径直申 请场内赎回。登记在登记结算系统中的基金份额可央求场外赎回，其中登记在登记结算系统 中的 A 类基金份额还通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再在 深圳证券交游所上市交游。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指抓有东说念主将抓有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的行动。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额抓有东说念主在变更办理上市交游或场内赎回 的会员单元（交游单元）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （4）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务法则办理。   （1）跨系统转托管是指抓有东说念主将抓有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的行动。跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额、 D 类基金份额和 I 类基金份额开通跨系统转托管的，基金经管东说念主将另行公告。   （2）基金销售机构不错按照关系礼貌向基金份额抓有东说念主收取转托管费。   （3）本基金权益分拨时期、深圳证券交游所礼貌相应停牌日历、基金份额处于质押、 冻结状态或出现深圳证券交游所、登记机构礼貌的其他情形时，不得办理跨系统转托管。   （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的关系业务礼貌办理。 进行调理的，基金经管东说念主将相应调理。   十四、依期定额投资贪图   基金经管东说念主不错为投资东说念专揽理依期定额投资贪图，具体法则由基金经管东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募诠释书中所礼貌的依期定额投资贪图最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交游风景或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额抓有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违抗法律法则及中国证监会礼貌的前提下，基金经管东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主可制定相 应的业务法则，并依照《信息流露办法》的筹商礼貌进行公告。   十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或关系公告。                   鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同               第八部分        基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称号：鹏华基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   竖立日历：1998 年 12 月 22 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督经管委员会［1998］31 号文   组织相貌：有限职守公司   注册老本：1.5 亿元东说念主民币   存续期限：抓续经营   筹商电话：0755-82021233   （二）基金经管东说念主的权益与义务            《运作办法》过火他筹商礼貌，基金经管东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司讹诈鼓动权益，为基金的利益讹诈因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益讹诈诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供作事的外部机构；   （16）在合乎筹商法律、法则的前提下，制订和调理筹商基金申购、赎回、调换等业务 法则；   （17）代表基金份额抓有东说念主的利益讹诈因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权益，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他筹商礼貌，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以老诚信用、严慎神勇的原则经管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分辨经管，分辨记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的设施使策划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基金合 同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌策划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他筹商礼貌，履行信息流露及论述义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记载和其他关系贵府，保 存期限不少于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，而且保证投资者 大略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并呈报基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益讹诈诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）履行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                     鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    成无意间：1984 年 1 月 1 日    组织相貌：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准竖立机关和批准竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意讹诈中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：抓续经营    基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    （二）基金托管东说念主的权益与义务             《运作办法》过火他筹商礼貌，基金托管东说念主的权益包括但不限于：    （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全守护基金财 产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；    （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；    （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。             《运作办法》过火他筹商礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以老诚信用、神勇尽责的原则抓有并安全守护基金财产；    （2）竖立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业风景，配备填塞的、及格的老练                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分辨设立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》过火他筹商礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主策划的基金金钱净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具倡导，诠释基金经管 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若基金经管东说念主有未履行《基 金合同》礼貌的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否采纳了恰当的设施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不少于法 律法则礼貌的最低期限；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并呈报基金经管东说念主；               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而衔命；   （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）履行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   脱色类别每份基金份额具有同等的正当权益。           、《运作办法》过火他筹商礼貌，基金份额抓有东说念主的权益包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席本基金或方向 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额抓有东说念主大会审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。           、《运作办法》过火他筹商礼貌，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）阐扬阅读并谨守《基金合同》                  、招募诠释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主             鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息流露，实时讹诈权益和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的有限职守；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）履行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同              第九部分     基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和关系法则按照法律法则的筹商礼貌进行。   鉴于本基金是方向 ETF 的连结基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额径直参加或者录用代表参加方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。在策划参会份额和 票数时，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有方向 ETF 基金份额的总额乘以该抓有 东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，策划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为方向 ETF 后的每一参会份额和方向 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有 东说念主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者录用代表参加方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会并 表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有东说念主以方向 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份讹诈表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的奉求以 本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基 金基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调理基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金轨范或提高销售作事费率；                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但由于方向 ETF 基金标的指数变更、交游方式 变更、停止上市、基金合同停止、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会方式；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）停止基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所停止上市的 除外；   （12）单独或揣测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额策划，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓 有东说念主大会；   （15）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）调低除基金经管费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率或变更收费方式；   （4）加多、减少、调理基金份额类别设立；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调理筹商申购、赎回、调换、非交游过户、 转托管、基金交游等业务法则；   （6）基金推出新业务或作事；   （7）因相应的法律法则、深圳证券交游所或登记机构的关系业务法则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （8）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （9）由于方向 ETF 基金标的指数变更、交游方式变更、停止上市、基金合同停止、与 其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略；   （10）本基金采纳特殊申购或其他方式参与方向 ETF 的申购赎回；   （11）按照本基金合同约定，由方向 ETF 的连结基金变更为径直投资方向 ETF 标的指 数的指数基金；   （12）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 碍、侵略。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的呈报时期、呈报内容、呈报方式 额抓有东说念主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场地和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事方式和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和场地；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、书面 表决倡导寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金经管东说念主到指定场地对表决倡导 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面呈报基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决倡导的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票服从。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓有基金份               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解合乎法律法则、                          《基金合同》和会议呈报的礼貌， 而且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清晰，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个责任日内连结公布关系 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报礼貌的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或基金经管东说念主经呈报不参加收取书面表决倡导的，不 影响表决服从。   （3）本东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面倡导或授权 他东说念主代表出具书面倡导。   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东说念主出具的奉求东说念主抓 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解合乎法律法则、《基金合同》和会议通                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 知的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相献媚的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议方式比 照现场开会和通信方式开会的方式进行。基金份额抓有东说念主亦不错选拔书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议呈报中列明。   五、议事内容与方式   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条礼貌方式确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有礼貌或本基金合同另有约定的， 调换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交合乎会议通 知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议呈报礼貌的书 面表决倡导视为有用表决，表决倡导隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面倡导的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶快公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额抓有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决 议。凯旋的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有 不断力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分辨抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）               ； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 （含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   脱色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方式、表决条件等礼貌， 但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金经管东说念主按照《信息流露办法》的礼貌公告后，可径直对本部天职容进行 修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同       第十部分   基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方式   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形   （一）基金经管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责停止：   （二）基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换方式   （一）基金经管东说念主的更换方式 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 决议凯旋后 2 日内在礼貌媒介公告； 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念专揽理基金经管业务的吩咐手续，临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案； 替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主筹商的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换方式 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 决议凯旋后 2 日内在礼貌媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金金钱总值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方式 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在礼貌媒介上联合公告。   三、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和方式的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法则的部分，如法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管 东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额            鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 抓有东说念主大会审议。             鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同              第十一部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他筹商礼貌签订托管公约。   签订托管公约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的守护、投资运 作、净值策划、收益分配、信息流露及相互监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同              第十二部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 通达式基金账户和/或深圳证券账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主奉求的其他合乎条件的机构办理，但基金 经管东说念主照章应当承担的职守不因奉求而衔命。基金经管东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务 的，应与代理东说念主签订奉求代理公约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者通达式基金账户 和/或深圳证券账户经管、基金份额登记、计帐及基金交游阐明、披发红利、建立并守护基 金份额抓有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 始实施前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自通达式基金账户和/或深圳证券账户销户之日起 不得少于 20 年； 该守密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法             鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外； 作事；              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同               第十三部分    基金的投资   一、投资方向   本基金主要通过投资于方向 ETF，追究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.35％以内，年化追踪谬误限定在 4％以内。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数成份股过火 备选成份股（均含存托凭证），为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股 （包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）                             、存托凭证、债券（含国 债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可调换债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币市集用具、金钱支抓证券、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会关系规 定）。   本基金可依据法律法则的礼貌，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当方式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%， 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例揣测不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行恰当方式后以变更后的比例为准， 本基金的投资比例会作念相应调理。   三、标的指数   沪深300指数   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个责任日内向中国证监会论述并提倡惩办决议，如更换基金标的指数、调换运 作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。                   鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确依时期，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作。若出现指数更名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召开基 金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行恰当方式后，在礼貌媒介上公 告。   四、投资策略   本基金为鹏华沪深300ETF的连结基金，主要通过投资于鹏华沪深300ETF终了对标的指数 的追究追踪，力图将日均追踪偏离度限定在0.35%以内，年化追踪谬误限定在4%以内。如因 标的指数编制法则调理或其他要素导致追踪谬误跳动上述范围，基金经管东说念主应采纳合理设施 幸免追踪谬误进一步扩大。   本基金投资方向ETF的方式如下：   （1）申购、赎回：按照方向 ETF 法律文献约定的方式申赎方向 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行方向 ETF 基金份额的交游。   当方向 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调理，本基金也将作相应的变更或调 整，不消召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金将在概括计划合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定选拔申购、赎回的 方式或二级市集方式进行方向ETF的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方向ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳复制法，即按照标的指数的 成份股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动而进行相应调 整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取填塞数目的个券时，基金经管东说念主将搭 配使用其他合理方法进行恰当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以缩小追踪谬误， 优化投资组合的配置结构。   本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究 判断，进行存托凭证的投资。                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   本基金债券投资将采纳久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券弃取策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地经管组合的久期，天真地调理组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的抓有期收益。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为方向，弃取流动性好、交游活跃的股指期 货合约，充分计划股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资结果。   本基金将概括运用策略金钱配置和战术金钱配置进行金钱支抓证券的投资组合经管，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调理投资策略，严格谨守法律法则和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金金钱流动性的基础上获取潜入收益。   本基金可在概括计划预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资方向，在加强风险留神并谨守审慎经营原则的前提下，本基金可根据 投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在不改变投资方向的前提下，本基金可相 应调理和更新关系投资策略，并在招募诠释书中更新。   五、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于脱色原始权益东说念主的万般金钱支抓证券的比例，不得跳动基金金钱净 值的 10%；                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （4）本基金抓有的一齐金钱支抓证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%，中国证 监会礼貌的特殊品种除外；   （5）本基金抓有的脱色（指脱色信用级别）金钱支抓证券的比例，不得跳动该金钱支 抓证券鸿沟的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于脱色原始权益东说念主的万般金钱支抓证券，不得 跳动其万般金钱支抓证券揣测鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证券。基金抓 有金钱支抓证券时期，淌若其信用品级下落、不再合乎投资轨范，应在评级论述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当谨守下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的金钱不得跳动基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策划；   （11）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金金钱净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣测不得跳动本基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；   （15）本基金仅在投资股指期货时谨守下列要求：               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   a.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的   b.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳动基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金抓有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差策划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 交游日基金金钱净值的 20%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内上市交游 的股票合并策划；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）         、（2）、             （7）、                （10）                   、（12）、                        （13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述 礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。因证券/期货市集波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流 动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金经管东说念主之外的要素致使基 金投资比例不合乎第（1）项投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交游日内进行调理，但中 国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎第（10）项礼貌的，基金经管东说念主不得新增出借业务， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起开动。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的礼貌履行。               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   为爱护基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、履行限定东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则，留神利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。关系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以流露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述辞谢性礼貌，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 恰当方式后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的礼貌履行。   六、功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×95％＋银行活期入款利率（税后）×5％   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为沪深 300 指数，因此选拔上述功绩比拟 基准，大略比拟真是、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   如方向ETF或本基金调理标的指数的，本基金的功绩比拟基准相应调理。淌若本基金业 绩比拟基准罢手发布或更更称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更恰当的、更能为市 场浩大接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩比拟基准 时，本基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩比拟基准 并实时公告，但不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金属于 ETF 连结基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、混                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 合型基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 终了对标的指数的追究追踪，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   八、标的指数及方向 ETF 发生关系变更情形的处理方式   若非标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的             、指数编制机构退出等原因，方向 ETF 出现下述情形之一的， 指数不合乎要求的情形除外） 本基金将由投资于方向 ETF 的连结基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议；若届时本基金经管东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金 将本着爱护投资者正当权益的原则，履行恰当的方式后中式其他合适的指数算作标的指数。 相应地，本基金基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将 由基金经管东说念主另行公告。 同的除外）     ；   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当方式后相应变更标的指数且延续投资 于该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额抓有东说念主可出席方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，方向 ETF 基金 份额抓有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变 更标的指数并仍为该方向 ETF 的连结基金。   九、基金经管东说念主代表基金讹诈鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。             鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方式、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的礼貌。               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                第十四部分    基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的方向 ETF 基金份额、万般证券及单子价值、银行入款本息和 基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                   鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                   第十五部分    基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游风景的交游日以及国度法律法则礼貌需要对 外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、金钱支抓证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》                                       、 监管部门筹商礼貌。   （一）对存在活跃市集且大略获取交流金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该金钱或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最近交游 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不可真是反馈公允价值 的，应报恩价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中计划不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对金钱抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征计划。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量抓有关系金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在现时情况下适用而且有填塞可利用数据 和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。选拔估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调理并确定公允 价值。   四、估值方法               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   对抓有的方向 ETF 基金，按估值日方向 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调理最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值本事确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的金钱支抓证券，选拔估值本事确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应选拔估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的脱色股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，选拔估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会筹商礼貌确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未讹诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在明显相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的自制性。 礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方式及关系法 律法则的礼貌或者未能充分爱护基金份额抓有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据筹商法律法则，基金金钱净值策划和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东说念主对基金净值信息的策划 结果对外给以公布。   五、估值方式 份额的余额数目策划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错竖立 大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。本基金万般基金份                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 额将分辨策划基金份额净值。   每个责任日策划基金金钱净值及万般基金份额净值，并按礼貌公告。 同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个责任日对基金金钱估值后，将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的设施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛讹的职守东说念主应当对由于该 估值诞妄碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿职守。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄职守方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承担；由于估值诞妄职守方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄职守方对径直损失承担补偿 职守；若估值诞妄职守方依然积极配合，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值诞妄职守方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职守方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对 估值诞妄的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 职守方仍应酬估值诞妄负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄职守方应补偿受损方的损失，并在                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；淌若获 得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的赔 偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值诞妄职守 方。   （4）估值诞妄调理选拔尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方式如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的职守方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职守方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东说念主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值策划出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采纳合理的设施退却损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策划差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职守，经阐明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分考虑后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议履行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主策划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 应的职守。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策划结果，天然屡次再行策划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的策划结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值策划诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金金钱净值和万般基金份额净值由基金经管东说念主负责策划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个责任日交游收尾后策划当日的基金金钱净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策划结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 对基金净值信息按约定给以公布。   九、实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金金钱估值诞妄处理。 送的数据诞妄，筹商司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然 依然采纳必要、恰当、合理的设施进行查验，可是未能发现该诞妄而形成的基金金钱净值计             鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 算诞妄，基金经管东说念主和基金托管东说念主衔命补偿职守，但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳 必要的设施松开或甩掉由此形成的影响。                    鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                    第十六部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》凯旋后与基金关系的信息流露用度；    《基金合同》凯旋后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的策划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之 日起 2 个责任日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个责任日内支付。                    鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的策划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之 日起 2 个责任日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个责任日内支付。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费 年费率为 0.20%，I 类基金份额的销售作事费年费率为 0.10%。本基金销售作事费将特意用 于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主作事。   C 类基金份额和 I 类基金份额的销售作事费策划方法如下：   H=E×该类基金份额销售作事费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   基金销售作事费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金销售作事费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日 起 2 个责任日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个责任日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据筹商法则及相应公约礼貌，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同    《基金合同》凯旋前的关系用度根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金 合同》履行；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费，详见招募说 明书的礼貌或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的礼貌代扣代缴。                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同               第十七部分    基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》凯旋动怒 3 个月可不进行收益分配； 额抓有东说念主通达式基金账户下的基金份额可弃取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在证 券登记系统的场内基金份额抓有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可弃取现款分成的方式， 具体权益分配方式等筹商事项谨守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职守公司的相 关礼貌；   在不违抗法律法则、业务礼貌且对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基 金经管东说念主可调理基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议真是定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，             鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策划方法，依 照《业务法则》履行。对于场内份额，谨守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职守公 司的关系礼貌。   七、实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募诠释书的礼貌。                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                第十八部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照筹商礼貌编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同               第十九部分   基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合乎《基金法》                    、《运作办法》                          、《信息流露办法》、                                   《流动性风险 经管礼貌》     、《基金合同》过火他筹商礼貌。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违规东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真是性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予流露的基金信息通过合乎 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”                          ）和《信息流露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”               ，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除很是诠释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金居品贵府纲领               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的法则及具身体式，诠释基金居品的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东说念主作事等内 容。《基金合同》凯旋后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个 责任日内，更新基金招募诠释书并登载在礼貌网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募诠释书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》凯旋后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个责任日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵府纲领。   基金转型后，基金经管东说念主应将基金招募诠释书、基金居品贵府纲领、《基金合同》和基 金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在礼貌网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在开动办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市交游的， 基金经管东说念主应当至少每周在礼貌网站流露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交游后，基金经管东说念主应当在不晚于每 个通达日/交游日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日/交游 日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站流露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》                、招募诠释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策划方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在礼貌网站上，并将年度论述教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度论述中的财务司帐报 告应当经合乎《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在礼貌网站上，并将中期论述教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度论述教导性公告登载在礼貌报刊上。   如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期论述“影响投资者决策的其他进攻信息”项 下流露该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、论述期内抓有份额变化情况及本基金的 额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论述和中期论述中流露基金组联合产情况过火流动性风险 分析等。   （五）临时论述   本基金发生要紧事件，筹商信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：    《基金合同》停止、基金计帐； 托管东说念主奉求基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 动； 特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （六）清醒公告   在《基金合同》期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，关系信息               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 流露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清醒，并将筹商情况立即论述基金上市交游的 证券交游所。   （七）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）计帐论述   基金合同停止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐论述教导性公 告登载在礼貌报刊上。   （九）实施侧袋机制时期的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募诠释 书的礼貌进行信息流露，详见招募诠释书的礼貌。   （十）投资股指期货的信息流露   若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和 更新的招募诠释书等文献中流露股指期货交游情况，包括交游政策、抓仓情况、损益情况、 风险蓄意等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交游政策 和交游方向。   （十一）投资金钱支抓证券的信息流露   若本基金投资金钱支抓证券，基金经管东说念主应在基金年度论述及中期论述中流露其抓有的 金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和论述期内通盘的金钱支抓证券 明细。基金经管东说念主应在基金季度论述中流露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值 占基金净金钱的比例和论述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支抓证券 明细。   （十二）参与融资及转融通证券出借业务的信息流露   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度论述、中期论述、年 度论述等依期论述和更新的招募诠释书等文献中流露参与融资及转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等，并就论述期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备诠释。   （十三）投资方向 ETF 的信息流露   基金经管东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募诠释书（更新）等文                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 件中流露所抓方向 ETF 的以下关系情况，包括：1、投资政策、抓仓情况、损益情况、净值 流露时期等；2、交游及抓有方向 ETF 产生的用度，招募诠释书中应当列明策划方法并例如 诠释；3、本基金抓有的方向 ETF 发生的要紧影响事件，如调换运作方式、与其他基金合并、 停止基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息   六、信息流露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定特意部门及高等经管东说念主 员负责经管信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息流露内容与 方式准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金金钱净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论述、 更新的招募诠释书、基金居品贵府纲领、基金计帐论述等公开流露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中弃取一家报刊流露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关系报送信 息的真是、准确、竣工、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介流露信息，可是其他人人媒介不得早于礼貌媒介和基金上市交游的证券交游所网站流露 信息，而且在不同媒介上流露脱色信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主擢升信息流露作事的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法则的关系礼貌。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计论述、法律倡导书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律法则或监管规 则另有礼貌的从其礼貌。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则礼貌将信             鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、复制。                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同        第二十部分    基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系方式后，                    《基金合同》应当停止： 连结的； 标的指数不合乎要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （1）     《基金合同》停止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组联合 接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法 律倡导书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐论述教导 性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则礼貌的最低 期限。              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同               第二十一部分      违约职守   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法则的 礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当分辨对各自 的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当承 担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直损失。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 算作而形成的损失等；   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大略延续履行的应当延续履行。非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳 必要的设施，退却损失的扩大。莫得采纳恰当设施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因退却损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金经管东说念主和基 金托管东说念主天然依然采纳必要、恰当、合理的设施进行查验，可是未能发现诞妄的，由此形成 基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主衔命补偿职守。可是基金经管东说念主和基金托 管东说念主应积极采纳必要的设施甩掉或松开由此形成的影响。             鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同           第二十二部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，延续诚实、神勇、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，爱护基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港、澳门很是行政区和台湾地 区法律）统帅。                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同                第二十三部分     基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字，自 2023 年 12 月 19 日起，鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）稳健转型为本基金， 《基金合同》凯旋，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》自脱色日起失 效。    《基金合同》的有用期自其凯旋之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自凯旋之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不断力。    《基金合同》蓝本一式三份，除上报筹商监管机构一式一份外，基金经管东说念主、基金托 管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业风景查阅。           鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同            第二十四部分      其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法则协商惩办。               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同             第二十五部分    基金合同内容纲领 第一、基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金份额抓有东说念主的权益、义务   脱色类别每份基金份额具有同等的正当权益。           、《运作办法》过火他筹商礼貌，基金份额抓有东说念主的权益包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席本基金或方向 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额抓有东说念主大会审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。           、《运作办法》过火他筹商礼貌，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）阐扬阅读并谨守《基金合同》                  、招募诠释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息流露，实时讹诈权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的有限职守；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东说念主的权益、义务            《运作办法》过火他筹商礼貌，基金经管东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司讹诈鼓动权益，为基金的利益讹诈因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益讹诈诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供作事的外部机构；   （16）在合乎筹商法律、法则的前提下，制订和调理筹商基金申购、赎回、调换等业务 法则；               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （17）代表基金份额抓有东说念主的利益讹诈因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权益，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他筹商礼貌，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以老诚信用、严慎神勇的原则经管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分辨经管，分辨记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的设施使策划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基金合 同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌策划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他筹商礼貌，履行信息流露及论述义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记载和其他关系贵府，保              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 存期限不少于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，而且保证投资者 大略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并呈报基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益讹诈诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）履行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权益、义务            《运作办法》过火他筹商礼貌，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他筹商礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、神勇尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）竖立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业风景，配备填塞的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分辨设立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》过火他筹商礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主策划的基金金钱净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具倡导，诠释基金经管 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若基金经管东说念主有未履行《基 金合同》礼貌的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否采纳了恰当的设施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不少于法 律法则礼貌的最低期限；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并呈报基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而衔命；   （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）履行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 第二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方式和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和关系法则按照法律法则的筹商礼貌进行。   鉴于本基金是方向 ETF 的连结基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额径直参加或者录用代表参加方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。在策划参会份额和 票数时，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有方向 ETF 基金份额的总额乘以该抓有 东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，策划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为方向 ETF 后的每一参会份额和方向 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有 东说念主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者录用代表参加方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会并 表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有东说念主以方向 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份讹诈表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的奉求以 本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基 金基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调理基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金轨范或提高销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但由于方向 ETF 基金标的指数变更、交游方式 变更、停止上市、基金合同停止、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会方式；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）停止基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所停止上市 的除外；   （12）单独或揣测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额策划，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓 有东说念主大会；   （15）法律法则、           《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。                  鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：      （1）调低除基金经管费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；      （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （3）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率或变更收费方式；      （4）加多、减少、调理基金份额类别设立；      （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调理筹商申购、赎回、调换、非交游过户、 转托管、基金交游等业务法则；      （6）基金推出新业务或作事；      （7）因相应的法律法则、深圳证券交游所或登记机构的关系业务法则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （8）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；      （9）由于方向 ETF 基金标的指数变更、交游方式变更、停止上市、基金合同停止、与 其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略；      （10）本基金采纳特殊申购或其他方式参与方向 ETF 的申购赎回；      （11）按照本基金合同约定，由方向 ETF 的连结基金变更为径直投资方向 ETF 标的指 数的指数基金；      （12）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵略。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的呈报时期、呈报内容、呈报方式 份额抓有东说念主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场地和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事方式和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和场地；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、书面 表决倡导寄交的截止时期和收取方式。                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金经管东说念主到指定场地对表决倡导 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面呈报基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决倡导的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票服从。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解合乎法律法则、                          《基金合同》和会议呈报的礼貌， 而且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清晰，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个责任日内连结公布关系 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报礼貌的方式收取基金份                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 额抓有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或基金经管东说念主经呈报不参加收取书面表决倡导的，不 影响表决服从。   （3）本东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面倡导或授权 他东说念主代表出具书面倡导。   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 倡导的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东说念主出具的奉求东说念主 抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解合乎法律法则、                               《基金合同》和会议 呈报的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相献媚的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议方式比 照现场开会和通信方式开会的方式进行。基金份额抓有东说念主亦不错选拔书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议呈报中列明。   五、议事内容与方式   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 停止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条礼貌方式确定和公布监票东说念主，              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）   、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号） 和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有礼貌或本基金合同另有约定的， 调换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交合乎会议 呈报中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议呈报礼貌的 书面表决倡导视为有用表决，表决倡导隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面倡导的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。              鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶快公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额抓有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决 议。凯旋的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有 不断力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 额抓有东说念主分辨抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权 合乎该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）               ； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   脱色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方式、表决条件等礼貌， 但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金经管东说念主按照《信息流露办法》的礼貌公告后，可径直对本部天职容进行 修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 第三、基金收益分配原则、履行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》凯旋动怒 3 个月可不进行收益分配； 额抓有东说念主通达式基金账户下的基金份额可弃取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在证 券登记系统的场内基金份额抓有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可弃取现款分成的方式， 具体权益分配方式等筹商事项谨守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职守公司的相 关礼貌；   在不违抗法律法则、业务礼貌且对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基 金经管东说念主可调理基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议真是定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策划方法，依 照《业务法则》履行。对于场内份额，谨守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职守公 司的关系礼貌。                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   七、实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募诠释书的礼貌。 第四、与基金财产经管、运用筹商用度的提真金不怕火、支付方式与比例   一、基金用度的种类    《基金合同》凯旋后与基金关系的信息流露用度；    《基金合同》凯旋后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的策划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 日起 2 个责任日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个责任日内支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的策划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之 日起 2 个责任日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个责任日内支付。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费 年费率为 0.20%，I 类基金份额的销售作事费年费率为 0.10%。本基金销售作事费将特意用 于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主作事。   C 类基金份额和 I 类基金份额的销售作事费策划方法如下：   H=E×该类基金份额销售作事费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   基金销售作事费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金销售作事费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日 起 2 个责任日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个责任日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据筹商法则及相应公约礼貌，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度：                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 损失；    《基金合同》凯旋前的关系用度根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金 合同》履行；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费，详见招募说 明书的礼貌或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的礼貌代扣代缴。 第五、基金财产的投资方向、投资范围和投资限制   一、投资方向   本基金主要通过投资于方向 ETF，追究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.35％以内，年化追踪谬误限定在 4％以内。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数成份股过火 备选成份股（均含存托凭证），为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股 （包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）                             、存托凭证、债券（含国 债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可调换债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币市集用具、金钱支抓证券、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会关系规 定）。   本基金可依据法律法则的礼貌，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当方式后，可 以将其纳入投资范围。                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%， 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例揣测不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行恰当方式后以变更后的比例为准， 本基金的投资比例会作念相应调理。   三、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于脱色原始权益东说念主的万般金钱支抓证券的比例，不得跳动基金金钱净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一齐金钱支抓证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%，中国证 监会礼貌的特殊品种除外；   （5）本基金抓有的脱色（指脱色信用级别）金钱支抓证券的比例，不得跳动该金钱支 抓证券鸿沟的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于脱色原始权益东说念主的万般金钱支抓证券，不得 跳动其万般金钱支抓证券揣测鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证券。基金抓 有金钱支抓证券时期，淌若其信用品级下落、不再合乎投资轨范，应在评级论述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当谨守下列要求：                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   a.参与转融通证券出借业务的金钱不得跳动基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策划；   （11）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金金钱净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣测不得跳动本基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；   （15）本基金仅在投资股指期货时谨守下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的   b.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳动基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金抓有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差策划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 交游日基金金钱净值的 20%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内上市交游 的股票合并策划；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。               鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同   除上述第（1）         、（2）、             （7）、                （10）                   、（12）、                        （13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述 礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。因证券/期货市集波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流 动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金经管东说念主之外的要素致使基 金投资比例不合乎第（1）项投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交游日内进行调理，但中 国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎第（10）项礼貌的，基金经管东说念主不得新增出借业务， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起开动。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的礼貌履行。   为爱护基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、履行限定东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则，留神利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。关系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以流露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述辞谢性礼貌，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 恰当方式后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的礼貌履行。 第六、基金金钱净值的策划方法和公告方式   一、基金金钱净值的策划方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   二、基金净值信息的公告方式   《基金合同》凯旋后，在开动办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市交游的， 基金经管东说念主应当至少每周在礼貌网站流露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交游后，基金经管东说念主应当在不晚于每 个通达日/交游日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日/交游 日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站流露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。 第七、基金合同变更和停止的事由、方式以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系方式后，                    《基金合同》应当停止：                 鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 连结的； 标的指数不合乎要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》停止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组联合 接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法 律倡导书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐                鹏华沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）基金合同 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐论述教导 性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则礼貌的最低 期限。 第八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为 北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，延续诚实、神勇、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，爱护基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港、澳门很是行政区和台湾地区 法律）统帅。 第九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。