发布日期：2025-10-10 06:45    点击次数：125

一则罚单揭开了基金行业又一齐“老鼠仓”案件的面纱。

8月18日，天津证监局对北京某基金处置有限公司的基金司理李丹行使未公开信息从事关连来回作为的步履作出处罚。

李丹为80后女性，住址为北京市海淀区。据探访，她的违法步履发生在2022年3月22日至2024年2月8日历间，因趋同买入金额达3311.97万元，决定对其处以60万元罚金。从公告透露的关连信息来看，李丹与国寿安保基金前基金司理李丹的信息存在高度重合。

有业内知情东说念主士向第一财经表现，涉事的李丹恰是国寿安保基金前基金司理。第一财经就此事向国寿安保基金方面进行求证，公司回复称：该名前职工所触及行政处罚的关连事项，系其个东说念主步履。

趋同来回3300余万元

行政处罚决定书翔实透露了李丹的违法恶程。她于2013年12月9日入职某基金处置有限公司，2016年2月3日至2024年2月8日担任某基金的基金司理，追究该基金具体投资运作，明察该基金投资决议情况、来回情况、抓仓情况等未公开信息。

2022年3月22日至2024年2月8日历间，李丹截止“王某”证券账户从事与基金未公开信息关连的来回作为，李丹作出来回决议，统一杨某尘具体引申下单操作。关连来回与基金发生来回趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%。值得端庄的是，关连来回最终以死亡告终。

天津证监局浮现，上述违法事实有公司情况评释、基金来回府上、关连东说念主员斟酌笔录、微信聊天记录、证券账户府上、银行来回活水、来回所计较数据等字据给予证据。

濒临监管探访，李丹曾在书面材料中提议辩说，称涉案时间部分趋同股票并非其授意下的来回、形成趋同具有合理原因、资金莫得平直干与“王某”账户等述说辩说见解。但经复核，天津证监局浮现对其辩说见解不予选拔。

该案现已探访、办知道散。行政处罚决定书认定，李丹的上述步履违背了《基金法》第二十条第六项的轨则，组成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法步履。对此，天津证监局决定，对李丹处以60万元罚金。

为何逆风作案？

这位北京80后女性基金司理究竟是谁？天然处罚决定书中隐去了基金处置公司以及居品称号，但第一财经梳剃头现，公告透露的重要信息与国寿安保基金前基金司理李丹的关连信息高度重合。

公开府上炫夸，行业中共有4位同名基金司理，其中李丹于2013年加入国寿安保基金，自2016年2月起处置国寿安保中枢产业，并于客岁2月8日卸任，这均与罚单信息相互对应。有知情东说念主士向第一财经证据，受罚的李丹恰是国寿安保基金前基金司理李丹。

对此，国寿安保基金对第一财经浮现，研讨注到公司前职工被监管机构行政处罚关连事项的关连信息，该名前职工所触及行政处罚的关连事项，系其个东说念主步履。下一步，公司将抓续鼓励合规文化开辟，鼓励公司高质地发展，坚硬珍惜抓有东说念主利益。

Wind数据炫夸，国寿安保中枢产业竖立于2016年2月3日，是李丹干与国寿安保基金后刊行的首只居品。该基金开首由李丹与张琦共同处置，后者于2017年11月卸任后，由李丹单颓败置直至其离任。

在长达8年的处置期内，李丹处置国寿安保中枢产业的任职讲演为-7.7%，年化讲演-1%，在789只同类居品中排在第716名。同为客岁卸任的国寿安保稳嘉A、国寿安保稳信A、国寿安保耗尽新蓝海，处置时候均在五年以上，任职讲演分裂为39.86%、23.87%、8.05%。

频年来，证监会对基金行业违法违法步履保抓高压打击态势，抓续查办多起案件。同期，刑事立法和司法评释注解也在不断完善。如《对于办理行使未公开信绝来回刑事案件适用法律多少问题的评释注解》对行使未公开信绝来回违法的组成要件和量罚圭臬等作了细化，就“未公开信息”范围界定、“昭示、浮现他东说念主从事关连来回作为”认定、违法所得计较等弥留问题作了明确，并从进一步有用规制“老鼠仓”犯监违法步履的角度起程，就本罪入罪和加剧处罚的情节圭臬作了转变。

尽管监管利剑高悬，仍有从业东说念主员铤而走险。在业内东说念主士看来，“老鼠仓”等违法违法步履不仅毁伤了基金财产及基金份额抓有东说念主的利益，也窒碍了证券商场“公说念、自制、公开”原则及基金行业普通来回治安。

那么，为何基金从业东说念主员会押上我方的做事活命以及个东说念主名誉去以身犯险？

“部分基金从业者法律闭塞淡泊，对内幕来回等犯监违法步履穷乏裕如领会；还有一些东说念主存在荣幸心思，照旧以身试法。但当今的监管本领妙技已昔不如今了。”一位头部基金公司东说念主士与第一财经疏浚时说，天然60万元的罚金并非定格，但对基金司理做事活命的打击是致命的。

“因为基金行业对从业东说念主员的合规记录实行‘零容忍’，此类处罚将使其再难重返资管行业。”前述基金东说念主士浮现，现时好多公司已按期开展关连宣讲培训，尤其是在新案例出现后，会翔实分析案情并重心宣导，警示职工不要为短期利益铤而走险。

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曹璐

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