发布日期：2025-12-02 05:53    点击次数：97

中原中证石化产业交游型盛开式     指数证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管理东说念主：中原基金管理有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                     中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                            关键提醒    中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）仍是中国证监 会 2021 年 4 月 14 日证监许可20211296 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 12 月 2 日隆重见效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真的、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境要素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券非凡的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主贯串多量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。此外，本基金主 要追踪中证石化产业指数，可能出现追踪过错欺压未达约定主见、指数编制机构罢手服务、 成份券停牌或爽约等风险。本基金动作交游型盛开式指数证券投资基金，特定风险还包括： 标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复 与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的 风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划造作的风险、退市风险、投 资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、生息品投资风险等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。同期， 本基金属于指数基金，主要给与完全复制策略，追踪中证石化产业指数，其风险收益特征 与标的指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证 券期货投资者适当性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风 险评级行径不调动基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类要领的变化，本基金的风 险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。    根据基金合同的关系轨则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回请求，基金管理东说念主有权给予推辞。    本基金为交游型盛开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交游所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交游所，其申购、赎回历程与组合证券仅 在深圳或上海证券交游所上市的ETF家具有所相反。               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金家具尊府概要，全面解析本基金的风险收益特征和家具特性，并充分议论自身的风 险承受身手，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全意会基金合 同第二十一部分轨则的免责要求、第二十二部分轨则的争议处理样子。   基金的过往事迹并不预示其将来线路。   基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全意会基金合同轨则的免责要求和轨则的争议处理样子。   本招募说明书更新接洽财务数据和净值线路数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2024年11月8日。（本招募说明书中的财务尊府未经审计）   本次更新内容：调整基金司理。                                                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     一、弁言   《中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）》                                   （以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                          （以下简称“《信息败露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险管理轨则》”） 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过头他接洽轨则以及《中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性讲解或者关键遗漏，并对其 真的性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府请求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他接洽轨则享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权力和义务，应详确查阅基金合同。                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                  中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充。 盛开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充。 金招募说明书》过头更新。 额发售公告》。 公告书》。 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 通常作念出的改良。     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其 通常作念出的改良。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改良。 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其通常作念出的改良。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改良。 回实施详情》界说的“交游型盛开式基金”。 放式运作样子的基金。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经接洽政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及关系法律法则轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构。 指定的代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。 公司。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐发的日历。 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。                  中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     《业务王法》          ：指基金管理东说念主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司的 关系业务王法和轨则。 份额的行径。 份额的行径。 求基金管理东说念主将基金份额兑换为赎回对价的行径。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略。                     中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购基金款以过头他投资所形成的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 品尊府概要》过头更新。                         三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   树立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   接洽东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700                      中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    中原基金管理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                  握股单元                 握股占总股本比例        中信证券股份有限公司                         62.2%        MACKENZIE          FINANCIAL       27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技参谋有限公司                        10%                      所有                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产管理委员会主任、资产管理党委文告。曾任中信证券股份有限公司有筹划财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、辩论部辩论员、交游与生息家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权生息品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。                    中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    刘霞辉先生：沉寂董事，硕士。现任中国社会科学院经济辩论所国务院特殊津贴众人， 二级辩论员，博士生导师。兼任中国计策辩论会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会辩论院特聘兼职锻真金不怕火及广西南宁政府参谋众人。曾任职于国度东说念主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：沉寂董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副锻真金不怕火、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司沉寂董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：沉寂董事，博士。锻真金不怕火，博士生导师，主要辩论标的为财务管理、老本 商场、耗尽经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA耕种率领委员 会副主任委员、耕种部工商管理专科训导率领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司有筹划财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司有筹划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主握工作）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等工作。    宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行有筹划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主握工作），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业辩论员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、辩论发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限使命公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本管理有限公司监事、上海中原资产投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司有筹划财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限使命公司信息时候部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息时候部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金管理有限公 司基金司理助理等。2024年2月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部辩论员，现任 中原中证细分有色金属产业主题交游型盛开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题交游型盛开式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料设备主题交游型盛开式指数证券投 资基金发起式麇集基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料设备主题交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业交游型 盛开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 设备主题交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业交游型盛开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）。   历任基金司理：2021年12月2日至2023年3月27日历间，赵宗庭先生任基金司理；2023 年3月27日至2024年11月7日历间，鲁亚运先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁强人先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳有用措施，重视违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、附近证券交游价钱过头他不正派的证券交游行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、试验欺压东说念主或者 与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。关系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金管理东说念主在履行适当要领 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。 法则及行业轨范，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则接洽轨则，由国务院证券监督管理机构轨则不容的其他行径。   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的贸易阴私，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有筹划等信息。   （五）基金管理东说念主的里面欺压轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、沉寂性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好意思的里面欺压体系。该里面欺压体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、欺压要领组成，具体包括欺压环境、风险评估、欺压行为、信息疏通、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保属见识的欺压设想合感性及运行有用性的呈文。   邃密的欺压环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了沉寂董事轨制，当今有沉寂董事 3 名。董事会下设审计委员会等有意 委员会。公司管理层树立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健规划和轨范运作，怜爱职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行握续耕种。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见竣事的风险要素进行分析。               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来欺压风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估关系风险 并制定风险欺压轨制。   公司对投资、管帐、时候系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的欺压轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和要领化，并要求完好意思的记录、保存和严格的 查抄、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建树，彼此查抄、彼此制约。   （1）投资欺压轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和关键投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游管理部负责系数交游的麇集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交游执行职能严格窒碍，实行麇集交 易轨制，建立和完善公说念的交游分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的交游执行契机。   ②投资授权欺压。建立明确的投资决策授权轨制，重视越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并坚毅资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跳动投资权限的操作需要 经过严格的审批要领；交游管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 执行。   ③警示性欺压。按照法则或公司轨则建树各样资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性欺压。根据法律、法则和公司关系轨则，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行径。交游系统通过预先的设定，对上述不容进行自动提醒和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现相当情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐欺压轨制   ①建立了基金管帐的工作轨制及相应的操作和欺压规程，确守护帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的彼此核                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 查监督轨制。   ③为了防守基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务打法轨制。   （3）时候系统欺压轨制   为保证时候系统的安全结实运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与收罗安全 管理、软硬件的休养、数据的备份、信息时候东说念主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察轨制包括违游记径的调 查要领和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司树立了反洗钱工作小组动作反洗钱工作的有意机构，指定有意东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作；各关系部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作里面欺压轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，通过建立有用的信拒却流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交适当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了沉寂于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查抄，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面欺压轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和守旧里面欺压轨制是本公司董事会及管理层的使命。                      中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）上述对于里面欺压的败露真的、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面欺压轨制。                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   树立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制贸易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家给与国 际管帐要领上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968）              ，10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.67%，权重法 下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、样子支握团队、运营管理团队、基金外包业务团队                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券投资基金托管业务资格，成为国内第一家赢得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务天赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金 托管资格、基本养老保障基金托管机构资格、受托投资管理托管业务托管资格、保障资金托 管业务资格、企业年金基金托管业务资格、及格境外机构投资者托管（QFII）资格、及格境 内机构投资者托管（QDII）资格、私募基金业务外包服务资格、存托凭证试点存托业务等 业务资格。   招商银行资产托管市欢自身在托管行业深耕 22 年的专科身手和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，起劲于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的众人、贴心折务的管家、让 价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”                      ，以翻新的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，束缚翻新托管系统、服务和家具：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务要领，首家发布私 募基金绩效分析呈文，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告成托 管国内第一只券商围聚资产管理有筹划、第一只 FOF、第一只信托资金有筹划、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户判辨、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力束缚进步,比年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融家具翻新奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报说念》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十佳金融产       ； 品翻新奖”2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”      。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一 等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双进步”金点子决议二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”                                            、“20 年最                  中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖；                                “中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，    “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基       《证券时报》                                ；2022 年 1 月荣获中央国 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好判辨托管银行”三项大奖；            “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”                          、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管 翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（宇宙性股份行）            ”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务了得机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年尽头评 选“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产管理竞争力辩论案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项； 产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、执行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行工作，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士辩论生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等范畴有深切的辩论和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务规划情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面欺压轨制   招商银行确保托管业务严格遵守国度接洽法律法则和行业监管轨制，坚握遵法规划、规 范运作的规划理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防守和化解规划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞症结、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风险欺压轨制，确保托管业务信息真的、准确、完好意思、实时；确保内控 机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、历程的束缚完善。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险防守体系：   一级里面欺压及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行辞让和欺压；总行 风险管理部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监督，并建议内控进步管理 建议。   二级里面欺压及风险防守是招商银行资产托管部树立风险合规管理关系团队，负责部门 里面风险辞让和欺压，实时发现里面欺压劣势，建议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室呈文。   三级里面欺压及风险防守是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，遵守内欺压衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面欺压笼罩各项业务过程和操作身手、笼罩系数团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对沉寂，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面欺压的查抄、评价部门沉寂于里面欺压 的建立和执行部门。   （4）有用性原则。里面欺压有用性包含里面欺压设想的有用性、里面欺压执行的有用 性。里面欺压设想的有用性是指里面欺压的设想笼罩了系数应关怀的关键风险，且设想的风 险应付措施适当。里面欺压执行的有用性是指里面欺压或者按照设想要求严格有用执行。   （5）适当性原则。里面欺压适当招商银行托管业务风险管理的需要，并或者跟着托管 业务规划计策、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的调动实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面窒碍，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）关键性原则。里面欺压在竣事全面欺压的基础上，关怀关键托管业务关键事项和 高风险身手。   （8）制衡性原则。里面欺压或者竣事在托管组织体系、机构建树、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营成果。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）完善的轨制拓荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、会 计核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、管理要求 明确，知足风险管理全笼罩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、轨范化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，给与加密、直连样子传输数据，数据执行异域实时备份，系数的业务信息须经过 严格的授权方能进行观测。   （3）客户尊府风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 遁入，除法律法则和其他接洽轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时候系统风险欺压。招商银行对信息时候系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，系数电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统采 取两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息时候系统的安全。   （5）东说念主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的轨则及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务身手中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查抄监督，对违反法律法则、 基金合同的指示推辞执行，独立即通告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游要领仍是见效的投资指示违反法律、行政法则和 其他接洽轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面花样通告基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应稳当法律法则及基金合同允许的调整期限。基金管理东说念主收到通告后应实时查对阐发并 以书面花样向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。                     中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        五、关系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易熟练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 接洽东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 接洽东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 接洽东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                        中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 接洽东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 接洽东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 接洽东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                     中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 接洽东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 接洽东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 接洽东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                      中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 接洽东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （12）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 接洽东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （13）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 接洽东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322                      中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 接洽东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时候开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 接洽东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 接洽东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                      中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 接洽东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 接洽东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 接洽东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                         中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    接洽东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    接洽东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    接洽东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）正直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    接洽东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                           中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95571      （24）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      接洽东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （25）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      接洽东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （26）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东说念主：李剑锋      电话：025-58519523      传真：025-83369725      接洽东说念主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户服务电话：95386                      中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （27）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 接洽东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （28）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 接洽东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （29）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 接洽东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （30）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座                      中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 接洽东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （31）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 接洽东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （32）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 接洽东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （33）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181                         中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    接洽东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （34）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    接洽东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （35）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    接洽东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （36）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    接洽东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn                      中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95538 （37）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 接洽东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （38）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 接洽东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （39）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 接洽东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （40）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层                              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层      法定代表东说念主：黄金琳      电话：0591-87383623      传真：0591-87383610      接洽东说念主：张腾      网址：www.hfzq.com.cn      客户服务电话：95547      （41）中国国际金融股份有限公司      住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      法定代表东说念主：金立群      电话：010-65051166      传真：010-65058065      接洽东说念主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （42）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      接洽东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （43）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦                       中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-36533016 传真：021-36533017 接洽东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （44）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时候开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 接洽东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （45）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 接洽东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （46）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 接洽东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn                     中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95310 （47）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 接洽东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （48）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 接洽东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （49）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 接洽东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （50）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号                         中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦   法定代表东说念主：陶永泽   电话：18698005056   接洽东说念主：程剑心   网址：http://www.hczq.com/   客户服务电话：4008-6666-89   （51）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟练区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）解放贸易熟练区杨高南路759号30层   法定代表东说念主：宋卫东   电话：021-20655562   接洽东说念主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （52）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区清静路5号院3号楼中建资产国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   接洽东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东说念主：于文强                        中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    接洽东说念主：丁志勇    电话：0755-25941405    传真：0755-25987133    （三）讼师事务所    称呼：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东说念主：朱小辉    接洽电话：010-57763999    传真：010-57763599    接洽东说念主：张晓旭    承办讼师：吴冠雄、张晓旭    （四）管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东说念主：毛鞍宁    接洽电话：010-58153000    传真：010-85188298    接洽东说念主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                           六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过头他接洽     本基金召募请求仍是中国证监会 2021 年 4 月 14 日证监许可20211296 号文注册。 轨则召募。    本基金为交游型盛开式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2021 年 10 月 11 日至 2021 年 11 月 26 日进行发售。召募期间，本基金共召募                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     七、基金备案   根据接洽轨则，            基金合同于 2021 年 12 月 2 日隆重见效。         本基金知足基金合同见效条件， 自基金合同见效日起，本基金管理东说念主隆重动手管理本基金。   《基金合同》见效后，贯串 20 个工作日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈文中给予败露；贯串 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个工作日内向中国证监会呈文并建议搞定决议，如握 续运作、调换运作样子、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                  八、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交游所请求，本基金自 2021 年 12 月 10 日起在深圳证券交游所上市交游。 （交游代码：159731）   （二）基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应遵守《深圳证券交游所交游王法》                                    、《深圳证 券交游所证券投资基金上市王法》、                《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施详情》 等接洽轨则。   （三）基金在深圳证券交游所暂停上市或隔断上市的情形和处理样子   基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇暂停上市或隔断上市的情形，按照《深圳证券 交游所证券投资基金上市王法》的关系轨则执行。   当基金发生《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》轨则的因不再具备上市条件而应 当隔断上市的情形时，本基金将变更为非上市的盛开式指数基金，基金称呼变更为“中原中 证石化产业指数证券投资基金”，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金转型并隔断上市后， 对于本基金场内份额的处理王法由基金管理东说念主提前制定并公告。   （四）基金份额参考净值的筹划与公告   基金管理东说念主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构筹划，并交由深圳证券                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）关系法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的王法等关系轨则 内容进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新轨则执行，且此项修改无须召开基金份 额握有东说念主大会。   （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交游的新功 能，基金管理东说念主不错在履行适当的要领后加多相应功能。                 九、基金份额的申购与赎回   本基金当今仅给与深圳证券交游所跨商场股票ETF场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”的申赎模式。将来，本基金管理东说念主将根据商场和家具运行情况，适 时加多场外申购赎回业务，届时将发布公告给予败露并对招募说明书给予更新，无须召开基 金份额握有东说念主大会审议。   （一）申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他样子办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在动手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据试验情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的盛开日实时期   本基金自 2021 年 12 月 10 日起盛开日常申购、赎回等业务，具体详见基金管理东说念主发布 的临时公告。   本基金在请求上市期间，可暂停办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、 赎回动手公告中轨则。              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时期。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金给与“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额请求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。   （3）申购、赎回请求提交后不得捣毁。   （4）申购、赎恢复遵守《业务王法》过头他关系轨则。   （5）基金管理东说念主可在不违反法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新王法动手 实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   （1）申购和赎回的请求样子   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主轨则的要领，在盛开日的具体业务办理 时期内建议申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须握有敷裕的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求无效。   （2）申购和赎回请求的阐发   投资者申购、赎回请求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供稳当要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者握有的稳当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价，则赎回请求失败。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的 清理交收应当遵守《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施详情》                                  、《中国证券登 记结算有限使命公司对于交游所交游型盛开式证券投资基金登记结算业求实施详情》等参与 各方的接洽轨则。   投资者T日申购告成后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   投资者T日赎回告成后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   如果基金管理东说念主及登记机构在清理交收时发现不成平常践约的情形，则依据《业务王法》 过头他关系轨则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。   基金管理东说念主、深圳证券交游所和登记机构可在法律法则允许的范围内，对基金份额握有 东说念主利益不存在本色不利影响的前提下，对上述申购赎回的要领以及清理交收和登记的办理时 间、样子、处理王法等进行调整，并在动手实施前按照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则 媒介上给予公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金管理东说念主综合议论对投资组合追踪过错的影响以及商场需求等要素确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金管理东说念主暂不设定单个投资东说念主累计握有的基金份额上限。   （3）当接受申购请求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在关键不利影响时，基金管理 东说念主应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风 险欺压的需要，可采纳上述措施对基金范畴给予欺压，具体见基金管理东说念主关系公告。   （4）基金管理东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等要素对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，调整上述轨则申购和赎回的数额限制。 基金管理东说念主必须在调整前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。将来，若商场情况发生 变化，或关系业务王法发生变化，基金管理东说念主不错在不违反关系法律法则的情况下对申购赎 回清单筹划和公告时期进行调整并提前公告。   （3）本基金份额净值的筹划，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适当要领，不错适当延长筹划或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳动 0.5%的要领收 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。   若商场情况发生变化，或关系业务王法发生变化，基金管理东说念主不错在不违反关系法律法 规且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，履行关系要领后，对基金申购赎回 业务王法、基金份额净值、申购赎回清单筹划和公告时期等进行调整并提前公告，无须召开 基金份额握有东说念主大会。   （七）申购赎回清单的内容与花样   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过头他关系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在场内申 购赎回清单中加多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代记号 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券关系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代关系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组                    中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：不容现款替代（记号为“不容”）                             、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款动作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款动作替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所通告轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券平常交游 后买入，而试验买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理要领                  中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有平常交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金管理东说念主有 权在T+2日内纵情时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的纵情数 量的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金管理东说念主对此不承担使命。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于商场流动性不及、时候系统无法竣事以及基金管理东说念主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照T+2日 收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所平常交游日已达到20日而该证券平常交游日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个工作日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个工作日内），基 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关系款 项的清理交收。   iv. 替代限制：为有用欺压基金的追踪偏离度和追踪过错，基金管理东说念主可轨则投资者使 用不错现款替代的比例所有不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调整的T -1日收盘价        i ?1                                         ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券交游所调整现款替代比例的筹划方法或参数建树，则以深圳证券交游所的 通告轨则为准。                    中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的筹划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告轨则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证 券，试验买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证 券，试验卖出价钱扣除关系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理要领   T日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自T日起在收到申购交游阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则递次买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则递次卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金管理东说念主在T日后被替代的成份证券有正 常交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深圳证券交游所阐发申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交游所贯串竞价期间，根据收到的深圳证券 交游所申购赎回阐发记录，在时候系统允许的情况下实时进取海证券交游所申报被替代证券               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的交游指示。   基金管理东说念主按照“时期优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐发时期顺序，以替代金额与被替代证券的递次试验购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时期优先”的原则递次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回阐发时期顺序，以替代金额与被替代证券的递次试验卖出收入（卖出价钱扣除交游 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券交游所平常交游日已达到20日而该证券平常交游日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交游用度） 加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个工作日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个工作日内），基 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关系款                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 项的清理交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护握有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分关系内容   预估现款差额是指为便于筹划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主筹划的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其筹划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则筹划公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额关系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的                   中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的花样   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的花样进行修改。   申购赎回清单的花样例如如下： 基金称呼                                           X 基金管理公司称呼                          中原基金管理有限公司 基金代码                                           X 主见指数代码                                         X 基金类型                                           X T-1 日信息内容 现款差额                                          X元 最小申购、赎回单元资产净值                                 X元 基金份额净值                                        X元 T 日信息内容 预估现款差额                                        X元 不错现款替代比例上限                                    X% 是否需要公布 IOPV                                    是 最小申购、赎回单元                                     X份 最小申购赎回单元现款红利                                  X元 本商场申购赎回组合证券只数                                 X只 全部申购赎回组合证券只数                                  X只 是否盛开申购                                        允许 是否盛开赎回                                        允许 本日净申购的基金份额上限                                   X 本日净赎回的基金份额上限                                   X 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                             X 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                             X 本日累计可申购的基金份额上限                                 X 本日累计可赎回的基金份额上限                                 X 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                           X 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                           X 组合信息内容                     现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                  挂牌商场                    替代记号 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额   X       X   X      X        X    X      X        X   X   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。   （八）推辞或暂停申购的情形和处理样子                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购请求：   （1）因不可抗力导致基金无法平常运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购请求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购请求。   （4）证券/期货交游所交游时期非平常停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产净 值。   （5）关系证券交游所、申购赎回代理券商、登记机构因相当情况无法办理申购请求； 或者因指数编制单元、关系证券交游商场等的相当情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述相当情况指基金管理东说念主无法预念念并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通信故障、电力故障、数据造作等。   （6）基金管理东说念主开市前因相当情况未能公布申购赎回清单。   （7）基金资产范畴过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或证券商场价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东说念主利益时。   （9）法律法则、深圳证券交游所轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购请求时，基金管理东说念主应当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购请求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理并给予公告。   （九）推辞或暂停赎回或减速支付赎回对价的情形和处理样子   发生下列情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回对价。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回请求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   （4）证券/期货交游所交游时期非平常停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产净 值。   （5）关系证券交游所、申购赎回代理券商、登记机构因相当情况无法办理赎回请求； 或者因指数编制单元、关系证券交游商场等的相当情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述相当情况指基金管理东说念主无法预念念并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据造作等。   （6）基金管理东说念主开市前因相当情况未能公布申购赎回清单。   （7）发生连接接受赎回请求将毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形时，基金管理东说念主可 暂停接受基金份额握有东说念主的赎回请求。   （8）出现基金管理东说念主以为属于关键事故的情况（包括但不限于占基金相当比例的投资 品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产；   （9）法律法则、深圳证券交游所轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应 当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），在履行适当要领后，基金管理东说念主可向 登记机构请求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金 份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占 基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本色性影响。基 金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。基金管理东说念主 应就其具体事宜进行必要公告，并提前通告基金托管东说念主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则轨则的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 在履行适当要领后，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保握现存基金份额握有东说念主资产总值不变的前提下，调动基金份 额净值和握有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种样子。基金份额拆分或合并 对基金份额握有东说念主的权益无本色性影响。   （十二）基金的非交游过户              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、稳当法律法则的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关尊府，对于稳当条件的非交游过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构规 定的要领收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   （十四）其他业务 只标的指数成份证券为对价，在轨则时期内申购本基金份额的行径。 理左券并公告。 下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金管理东说念主应在实施日前依照 《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。 对握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，安排有意的申购样子，并于新的申购样子动手执 行前另行公告。 股票交游型盛开式指数证券投资基金引入新的清理交收和申购赎回模式，基金管理东说念主有权调 整或者新增本基金的清理交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额握有东说念主大会。 届时，基金管理东说念主将发布公告给予败露，并对本基金的基金合同和招募说明书给予更新。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资主见   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 统统值不跳动 0.2%，年追踪过错不跳动 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资主见，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板过头他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、场地政府债券、可调换债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投 资的债券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币商场器具 （含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。本基金可根据法律法则的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当要领后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要给与完全复制策略及适当的替代性策略以更好的追踪标的指数，竣事基金投 资主见。   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   为了更好地竣事追踪标的指数的目的，基金管理东说念主还将综合议论标的指数成份股的流动 性、投资限制、交游成本等要素，决定是否给与抽样复制的策略，并在更换复制方法前按规 定履行适当要领并公告。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在特殊情形下，基金管理东说念主可采纳包括成份股替代策略在内的其他指数投资时候适当调 整基金投资组合，以达到细密追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：                                  （1）法律法则 的限制；    （2）标的指数成份股流动性严重不及；                     （3）标的指数的成份股票遥远停牌；                                     （4）其 他基金管理东说念主认定不稳当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深切辩论的基础上，通过定性分析、定量分析等样子， 筛选相应的存托凭证投资标的。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济步地、资金供求弧线、商场利率走势、信用 利差现象和债券商场供求关系等要素的基础上，动态调整组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各商场及各式类的固定收益类金融器具之间的比例进行应时、动态的分 配和调整，确定最能稳当本基金风险收益特征的资产组合。具体包括商场配置和品种遴荐两 个层面。   在商场配置层面，本基金将在欺压商场风险与流动性风险的前提下，根据交游所商场和 银行间商场等商场债券类金融器具的到期收益率变化、流动性变化和商场范畴等情况，相机 调整不同商场中债券类金融器具所占的投资比例。   在品种遴荐层面，本基金将在欺压信用风险的前提下，基于各品种债券类金融器具收益 率水平的变化特征、宏不雅经济预测分析以及税收要素的影响，综合议论流动性、收益性等因 素，采纳定量分析和定性分析市欢的方法，在各式债券类金融器具之间进行优化配置。   （2）可调换公司债券投资策略   本基金将真贵对可转债对应的基础股票的分析与辩论，对那些有着较好盈利身手或成长 出路的上市公司的可转债进行要点遴荐，并在对应可转债估值合理的前提下麇集投资，以分 享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的规划现象，从财务压力、融 资安排、将来的投资有筹划等方面估量、并通过实地调研等样子阐发上市公司对转股价的修正 和转股意愿。   （3）可交换债券投资策略   本基金将综合分析可交换债券的基本情况、刊行东说念主天赋、转股标的等要素，对可交换债                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券的风险收益特征进行评估，在风险可控的前提下，录取具有盈利空间的优质标的进行投资。 同期，本基金还将密切追踪可交换债券的估值变化情况和刊行主体规划现象，合理欺压可交 换债券的投资风险。   本基金将遴荐相对价值低估的资产支握证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 漫衍投资镌汰组合投资资产支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠规律化的投经验程和一体化的风险预算机制欺压并提高投资组合的风险调整收益。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 交游活跃的股指期货合约，以镌汰股票仓位调整的交游成本，提高投资成果，从而更好地跟 踪标的指数，竣事投资主见。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分议论国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，充分议论股票期权的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略适度参与股票期权投资。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券动作组合流动性管理器具，提高基金的资金使用成果，以知足基金现 货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地竣事投资主见，在加强风险防守并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不调动投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，遵守法律法则的轨则，相应调整和更新关系投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四）投资限制                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）频繁情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的消除(指消除信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范畴的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 跳动其各样资产支握证券所有范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资要领，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有 （轧差筹划）应当稳当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （10）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一交游日基金资产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差筹划）应当稳当基金合同对于债券 投资比例的接洽约定；                  中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （12） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （13）基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动该基金资产净值的 15%；   （14） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳当以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的30%，出借期限在10个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动30天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并筹划；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）       、（14）、            （15）、                （17）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素 致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交游日内进行调整。 法律法则另有轨则时，从其轨则。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资不稳当上述（17）轨则的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法律法则另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的 接洽约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起动手。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当要领后，则本基金投资不 再受关系限制，不须另行召开基金份额握有东说念主大会审议。   为休养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、附近证券交游价钱过头他不正派的证券交游行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、试验欺压东说念主或者 与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金管理东说念主在履行适当要领 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不稳当法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会呈文并建议搞定决议，如更换基金标 的指数、调换运作样子、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份                             中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基 金合同隔断。     在指数罢手编制发布至搞定决议确依期间，基金管理东说念主应按照最近一个交游日的指数信 息守旧基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件濒临退市或爽约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金管理东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时 对关系成份券进行调整。     法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹比拟基准     本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证石化产业指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。     （八）基金投资组合呈文     以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈文：                                                           占基金总资产   序号                   样子               金额(元)                                                           的比例(%)           其中：股票                           28,481,377.64       56.79           其中：债券                                       -            -                  资产支握证券                               -            -                      中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）           其中：买断式回购的买入返售金                                                 -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                     占基金资产净值比 代码                行业类别           公允价值（元）                                                      例（％）  A       农、林、牧、渔业                              -                   -  B       采矿业                        7,603,764.00            25.69  C       制造业                       20,877,613.64            70.54  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      -                   -  E       建筑业                                   -                   -  F       批发和零卖业                                -                   -  G       交通运载、仓储和邮政业                           -                   -  H       住宿和餐饮业                                -                   -  I       信息传输、软件和信息时候服务业                       -                   -  J       金融业                                   -                   -  K       房地产业                                  -                   -  L       租借和商务服务业                              -                   -  M       科学辩论和时候服务业                            -                   -  N       水利、环境和全球设施管理业                         -                   -  O       住户服务、修理和其他服务业                         -                   -  P       耕种                                    -                   -  Q       卫生和社会工作                               -                   -  R       文化、体育和文娱业                             -                   -  S       综合                                    -                   -          所有                        28,481,377.64            96.23                     中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                          占基金资产净 序号     股票代码     股票称呼      数目(股)          公允价值(元)                                                          值比例(％)      本基金本呈文期末未握有债券。      本基金本呈文期末未握有债券。      本基金本呈文期末未握有资产支握证券。      本基金本呈文期末未握有贵金属。      本基金本呈文期末未握有权证。      本基金本呈文期末无股指期货投资。      本基金本呈文期末无股指期货投资。      本基金本呈文期末无国债期货投资。      本基金本呈文期末无国债期货投资。                      中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本呈文期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案观测，或在呈文编制日前一年内受到公开训斥、 处罚的情形。   序号            称呼                   金额(元)   本基金本呈文期末未握有处于转股期的可调换债券。   本基金本呈文期末前十名股票中不存在畅通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                          十一、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来线路。投资有风险，投                           中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹目的不包括基金份额握有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后试验   收益水平要低于所列数字。                           份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增              事迹比拟基     阶段                    长率要领差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2021 年 12     -1.75%    0.94%        -0.34%     1.00%   -1.41%   -0.06%   月 31 日 日至 2022 年 12    -22.98%    1.47%        -25.04%    1.49%   2.06%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12    -14.31%    0.88%        -15.77%    0.89%   1.46%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3      7.73%     1.34%        8.16%      1.35%   -0.43%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       -30.15%    1.21%        -31.93%    1.23%   1.78%    -0.02% 年 3 月 31 日）                              十二、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款   以过头他投资所形成的价值总和。       （二）基金资产净值       基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。       （三）基金财产的账户              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主根据关系法律法则、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律法则轨则需要对 外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》、 监管部门接洽轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应给与最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不成真的反馈公允价值的， 应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中议论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制动作特征议论。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时候确定公允价值。给与估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及关键变化要素，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可调换债券以逐日收盘价动作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时候确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，给与估值时候确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消除股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，给与估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会接洽轨则确定 公允价值。   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应给与估值时候确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着 相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）股指期货和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的轨则估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律法则的轨则或者未能充分休养基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   根据接洽法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外给予公布。   （五）估值要领 量筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个工作日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律法则的 轨则对外公布。   （六）估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后第 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾变成估值造作，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾的使命东说念主应当对由于该 估值造作遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承 担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作使命方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值造作使命方仍是积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）估值造作的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值造作的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 使命方仍应付估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调整给与尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的样子。   （5）按法律法则轨则的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹划出现造作时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执行，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ②若基金管理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 握有东说念主变成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进程各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，固然屡次从头筹划和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值筹划造作而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个盛开日交游收尾后筹划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 接洽管帐轨制变化、商场王法变更等或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然仍是采纳必要、适当、合理的措施进行查抄，然而未能发现该造作而变成的基金份额净值 筹划造作，基金管理东说念主、基金托管东说念主受命补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳 必要的措施收缩或摈斥由此变成的影响。 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额,基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨数额真的定原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能靠近标的指数同期累计报答率。   在不违反法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金管理东说念主、 登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当要领后可对基金收益分拨 原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （四）基金收益分拨数额真的定原则   基金累计报答率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东说念主将以此筹划限制收益评价日基金累计报答率跳动标的指数累计报答率的差 额，当差额跳动 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日从头筹划上述指 标。   （五）收益分拨决议                    中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨样子 等内容。   （六）收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的接洽轨则在轨则媒介公告。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                                       （二） 基金用度计提方法、计提要领和支付样子   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。                                 管理费的筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个工作日内从基金                    中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法则及相应左券轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的轨则代扣代缴。                     十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 按照接洽轨则编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。                  十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管理轨则》、       《基金合同》过头他接洽轨则。关系法律法则对于信息败露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真的性、准确性、完好意思性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介败露，并保证投资者或者按照《基金合同》约定的时期和样子查阅或者复制 公开败露的信息尊府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）本基金公开败露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金家具尊府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的王法及具体要领，说明基金家具的特性等触及基金投资者关键利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应 当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》见效后，基金家具尊府概要的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应 当在 3 个工作日内，更新基金家具尊府概要，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东说念主不再更新基金家具尊府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、                           《基金合同》和基金托管左券 登载在轨则网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效 公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游的三 个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公告书提醒性公 告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个盛开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在轨则网站上，并将年度呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度呈文中的财务管帐报 告应当经过稳当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在轨则网站上，并将中期呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度呈文提醒性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年度呈文。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中败露基金组联合产情况过头流动性风险 分析等。   如呈文期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期呈文“影响投资者决策的其他关键信息” 项下败露该投资者的类别、呈文期末握有份额及占比、呈文期内握有份额变化情况及家具的 非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生关键事件，接洽信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔断上市交游、              《基金合同》隔断、基金清理；   （3）调换基金运作样子、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的推动、变更公司的试验欺压东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有意基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行径受到关键行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、试验欺压              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键 关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提要领、计注重情和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、还原上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等关键事项；   （23）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息败露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开知道，并将接洽情况立即呈文中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在轨则网站上，并将清理呈文提醒性公 告登载在轨则报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期呈文中败露其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈文期内系数的资产支握证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度呈文中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金 净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中败露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资主见等。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中败露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资主见。   基金管理东说念主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权交游的接洽情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 等。   基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度呈文、中期呈文和年度 呈文等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的交游 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就呈文期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的关键关联交游事项作念详确说明。   （六）信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定有意部门及高档管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息败露内容与 花样准则等法则的轨则以及证券交游所的自律管理王法。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期呈文、更新 的招募说明书、基金家具尊府概要、基金清理呈文等公开败露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的真的、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介败露信息，况且在不同媒介上败露消除 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律王法的关系轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息败露义务东说念主 公开败露的基金信息出具审计呈文、法律见识书的专科机构，应当制作工作底稿，并将关系 档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则轨则将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息败露另有轨则的，从其轨则。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险：如果发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法飞速、以合理成土产货调整基 金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，频繁情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东说念主将根据试验情况采纳相应的流动性风险管 理措施，在保障握有东说念主利益的基础上，防守流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器具，对赎回请求等进行适度调整， 动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的扶植措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、推辞或暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形和处理样子”，详确了解本基金暂停接受赎回请求的情形及 要领。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减速支付赎回对价的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主接管赎回对价的时期将可能比一般平常情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详确了解本基金暂停估值的情形及要领。                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购赎回请求可能被暂停接 受、赎回对价可能被减速支付。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   （1）正股价钱波动风险   根据可调换债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利 率水对等要素影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会奴才正股价钱下 跌，极点情形下以至会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可调换债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主濒临老本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务出路变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也 会奴才下落。   （3）流动性风险   当今我国可调换债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场范畴较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或系数这个词老本商场出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而濒临一定的流动性风险。   关系当事东说念主在业务各身手操作过程中，因里面欺压存在劣势或者东说念主为要素变成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门诈骗、交游造作、IT系 统故障等风险。   在盛开式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响交游的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险欺压关系业务王法，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度欺压，由于执行、调整、暂停该欺压，或该欺压出现相当等，可 能影响交游的平常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因关系法律法则或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法欺压的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法则的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金管理东说念主 自身径直欺压身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的非凡风险   标的指数并不成完全代表系数这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与系数这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股存在行业麇集风险。本基金标的指数成份股主要麇集于细分化工主题 关系行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化等影响行业的要素所带来的风险。   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司规划现象、投资者心 理和交游轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过错欺压未达约定主见：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳动标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理身手，例如追踪指数的水平、时候 技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、对冲机制过头他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   （8）可接受股票认购导致的风险。本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指 数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合回 报与标的指数答复不一致、基金净值出现较大波动以至逝世的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和休养，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和休养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会呈文并建议搞定决议，如更换基金标的指数、调换运作样子，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份 额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调换运作样子，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与关系商场线路 存在相反，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会调动，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或爽约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系轨则，本基金运作过程中， 当指数成份券发生昭着负面事件濒临退市或爽约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后可对关系成份券进行调整， 从而可能产生追踪偏离、追踪过错欺压未达约定主见的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价欺压在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的平常进行。   基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，筹划基金份额参考净值（IOPV），并由证券交游所发布，供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与实时的基金份额净 值可能存在相反，IOPV筹划还可能出现造作，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致 损失，需投资者自行承担。   鉴于证券商场的交游机制和时候敛迹，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定 风 险。同期，买卖一篮子股票和ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围 之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买 不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   因基金不再稳当证券交游所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不成连接进行二级商场交游的风险。   基金管理东说念主有权根据本招募说明书的轨则暂停或推辞接受投资东说念主的申购请求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购请求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且建树现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的敷裕的成份券，导致申购失败的风险。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者在建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的稳当要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管理东说念主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级商场卖出全部或部分基金份额。   场内基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红 份券流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变 现风险。   基金管理东说念主可在招募说明书轨则的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 便是被替代证券数目的纵情数目的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于轨则 时期内较高的位置或处于最高价钱，试验卖出被替代证券的价钱可能处于轨则时期内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管理东说念主对此不承担使命。基金管理东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金管理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、时候系统 无法竣事、申购赎回轧差以及基金管理东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于采纳基金管理东说念主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场 价钱的折溢价水平。基金管理东说念主不合“时期优先、实时申报”原则的执行成果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的筹划以试验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时候 系统、通信链路或其他原因导致基金管理东说念主无法遵守“时期优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能靠近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补逝世为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）投资股指期货的风险   本基金投资于股指期货，投资股指期货需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操 格调险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 未必候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于股指期货订价复杂，不适当的估值有 可能使基金资产濒临损失风险。股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指 期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓， 可能给投资带来关键损失。   （2）投资国债期货的风险   国债期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遇到较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算制 度，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来关键损 失。   （3）投资股票期权的风险   股票期权交游给与保证金交游的样子，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍放大，尤 其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能跳动其支付的全部开动保证金以及追加的 保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当关怀股票现货商场的价钱波动、 股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能变成的损失。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券握有东说念主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产支握证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权力，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能诈骗 这一权力从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前反璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成竣事其参与证券化交 易所展望的投资收益主见的可能性。   （4）SPV爽约风险：在以债务器具（债券、单据等）动作证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生爽约从而给投资者 变成损失。              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，真的施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算样子发生变化，轨制调整可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交游所过头他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构过头他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保 证其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值高下并不预示其将来事迹线路。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 券商场普遍划定等作出的综合性描写。销售机构根据关系法律法则对本基金进行风险评价，                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关怀本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。            十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 见效后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，                    《基金合同》应当隔断： 连络的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组融合接纳基金；                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘任管帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈文出具法 律见识书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产清理呈文料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 二十、基金合同的内容撮要   基金合同的内容撮要见附件一。                二十一、基金托管左券的内容撮要   基金托管左券的内容撮要见附件二。                    中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应败露事项  （一）2024年11月9日发布中原基金管理有限公司对于调整中原中证石化产业交游型开 放式指数证券投资基金基金司理的公告。              二十四、招募说明书存放及查阅样子  本基金招募说明书公布后，分歧置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅样子  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                                 二〇二四年十一月十一日                       中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同撮要       第一部分 基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花样：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二） 基金管理东说念主的权力与义务            《运作办法》过头他接洽轨则，基金管理东说念主的权力包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度接洽法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分拨决议；                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗推动权力，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权力或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳当接洽法律、法则的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、调换 和非交游过户的业务王法；   （17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法则的关系轨则，市欢基金份额握有东说念主洗钱风险 现象，采纳相应合理的欺压措施；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过头他接洽轨则，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划样子 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉寂,对所管理的不同基金分歧管理，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他接洽轨则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度、中期呈文和年度呈文；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过头他接洽轨则，履行信息败露及呈文义务；   （12）保守基金贸易阴私，不泄露基金投资有筹划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予遁入，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他接洽轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，况且保证投资者 或者按照《基金合同》轨则的时期和样子，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临遣散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权力或实施其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管理东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                  中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （25）执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织花样：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：握续规划    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字200283 号    （二） 基金托管东说念主的权力与义务             《运作办法》过头他接洽轨则，基金托管东说念主的权力包括但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理。    （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。             《运作办法》过头他接洽轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全守护基金财产；                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）树立有意的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备敷裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金分歧建树账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金接洽的关键合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易阴私，除《基金法》、《基金合同》过头他接洽轨则另有轨则外，在 基金信息公开败露前给予遁入，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具见识，说明基金管理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系尊府 20 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他接洽轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临遣散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而受命；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）关怀基金信息败露，实时诈骗权力和履行义务；   （4）根据法律法则及证券交游所关系轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减握所触及的信息败露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （6）在其握有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》隔断的有限使命；   （7）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （8）执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （10）遵守基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交游及业务王法；   （11）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其真的性；   （12）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主见基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金相通的麇集基金的基金合 同见效，鉴于本基金和麇集基金的关系性，本基金麇集基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有 的麇集基金的基金份额径直出席或者拜托代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。在筹划参会份额和计票时，麇集基金握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，麇集基金握有本基金份额的总额乘以该基 金份额握有东说念主所握有的麇集基金份额占麇集基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额握有东说念主大会，本基金麇集基金的基金份额握有东说念主有权亲身出席/ 出具书面表决见识或以代理投票授权寄托书拜托代表出席/出具书面表决见识，并有权按照 所握有的麇集基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   麇集基金的基金管理东说念主不应以麇集基金的口头代表麇集基金的全体基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受麇集基金的特定基金份额握有东说念主的委 托以麇集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。   麇集基金的基金管理东说念主代表麇集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会的，须先遵守麇集基金基金合同的约定召开麇集基金的基金份额握有东说念主大会，麇集 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由麇集基金的基 金管理东说念主代表麇集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不树立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作样子；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答要领；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、基金合同和中国证监会另有轨则的除外）；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就消除事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，在履行适当要领后，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费样子；   （3）加多、减少、调整基金份额类别建树；   （4）调整基金的申购赎回样子及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容；               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的筹划和公告时期或频率；   （6）召募并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只麇集基金、本基金的麇集基金采 取特殊申购或其他样子参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东说念主、证券交游所、登记机构、代销机构调整接洽基金认购、申购、赎回、 调换、交游、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的王法；   （8）标的指数改名或调整指数编制方法；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）基金在其他证券交游所上市、灵通场外申购赎回等业务；   （11）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记结算机构的关系业务王法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生关键变化；   （13）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集样子 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵扰。   三、召开基金份额握有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告样子 额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决样子；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信样子、寄托的公证机关过头接洽样子和接洽东说念主、书面 表决见识寄交的截止时期和收取样子。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。   四、基金份额握有东说念主出席会议的样子   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律法则、监管机构允许的 其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释稳当法律法则、                          《基金合同》和会议通告的轨则， 况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清晰，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他样子在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样子或 会议通告约定的其他样子进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的样子视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内贯串公布关系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的样子收取基金份 额握有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决见识的，不 影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主 代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东说念主出具的寄托东说念主握                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释稳当法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符； 用收罗、电话或其他样子进行表决，或者给与收罗、电话或其他样子授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体样子由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。在会议召开样子上，本基金亦可 给与其他非现场样子或者以现场样子与非现场样子相市欢的样子召开基金份额握有东说念主大会， 会议要领比照现场开会和通信样子开会的要领进行。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）               、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条轨则要领确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽样子等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样子通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作样子、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、隔断《基金合同》           、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名样子进行投票表决。   采纳通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据诠释，不然提交稳当会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议通告轨则的书 面表决见识视为有用表决，表决见识蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或消除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 个工作日内按照法律法则和中国证监会关系 轨则的要求在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。 见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、本部分对基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、执行样子   一、基金收益分拨原则 分拨数额真的定原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能靠近标的指数同期累计报答率。   在不违反法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金管理东说念主、 登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当要领后可对基金收益分拨 原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨样子                    中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 等内容。   三、收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的接洽轨则在轨则媒介公告。        第四部分 与基金财产管理、运用接洽用度的索求、支付样子与比例   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提要领和支付样子   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。                                 管理费的筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法则及相应左券轨则，按用度 试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资主见，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板过头他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券、场地政府债券、可调换债券、可交换债券过头他经中国证监会允 许投资的债券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币商场 器具（含同行存单、债券回购等）               、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律法则的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后， 不错将其纳入投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款。                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当要领后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）频繁情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；    （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；    （4）本基金握有的消除(指消除信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范畴的 10％；    （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 跳动其各样资产支握证券所有范畴的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资要领，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （9）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有 （轧差筹划）应当稳当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    （10）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债 券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差筹划）应当稳当基金合同对于债 券投资比例的接洽约定；   （11）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳动基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；   （12）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳动基金资产净值的 所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （13）基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳动基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳当以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交 易的股票合并筹划；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）、（14）、（15）、（17）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 要素致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行 调整。法律法则另有轨则时，从其轨则。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等 基金管理东说念主之外的要素致使基金投资不稳当上述（17）轨则的，基金管理东说念主不得新增证券出 借业务。法律法则另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同见效之日起动手。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当要领后，则本基金投资 不再受关系限制，不须另行召开基金份额握有东说念主大会审议。   为休养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、附近证券交游价钱过头他不正派的证券交游行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、试验欺压东说念主或 者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联 交游的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。关系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金管理东说念主在履行适当程 序后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。            第六部分 基金资产净值的筹划方法和公告样子   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同湮灭和隔断的事由、要领以及基金财产清理样子   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 见效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，                    《基金合同》应当隔断： 连络的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组融合接纳基金；                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘任管帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈文出具法 律见识书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产清理呈文料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 第八部分 争议搞定样子   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能搞定的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院那时有用的仲裁王法按庸碌要领 进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、勤奋、尽责地履行基 金合同轨则的义务，休养基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。          第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子                    中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》原来一式叁份，除上报接洽监管机构外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各握有 一份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                     附件二：基金托管左券撮要                      一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关：中国证券监督管理委员会   批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织花样：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元   存续期间：100 年   规划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成速即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织花样：股份有限公司                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：握续规划            二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标 准的，基金管理东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金试验 投资是否稳当基金合同对于证券遴荐要领的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资主见，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板过头他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、场地政府债券、可调换债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投 资的债券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币商场器具 （含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。本基金可根据法律法则的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当要领后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）频繁情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金握有的消除(指消除信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券范畴的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 跳动其各样资产支握证券所有范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资要领，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有 （轧差筹划）应当稳当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （10）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一交游日基金资产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差筹划）应当稳当基金合同对于债券 投资比例的接洽约定；   （11）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （12） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；                  中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （13）基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动该基金资产净值的 15%；   （14） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳当以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的30%，出借期限在10个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动30天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并筹划；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）       、（14）、            （15）、                （17）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素 致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整。 法律法则另有轨则时，从其轨则。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资不稳当上述（17）轨则的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。 法律法则另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同见效之日起动手。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则或              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当要领后，则本基金投资不 再受关系限制，不须另行召开基金份额握有东说念主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、附近证券交游价钱过头他不正派的证券交游行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金管理东说念主在履行适当要领 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。 或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，防守 利益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。关系交游必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则及 《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主选 择进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的轨则及 《基 金合同》的约定，确定稳当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否稳当接洽轨则进行监督。对于不稳当轨则的 银行进款，基金托管东说念主不错推辞执行，并通告基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应稳当如下轨则： 有进款期限，根据左券可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 资格的消除贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得跳动 20%；投 资于不具有基金托管东说念主资格的消除贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例合                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 计不得跳动 5%。   接洽法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东说念主履行适当要领 后，可相应调整投资组合限制的轨则。 岗亭职责、风险欺压措施和监察稽核轨制，切实防守接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系左券、账户尊府、投资指示、进款证实书等 接洽文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责欺压信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付身手等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行欠妥变成基金财产损失的， 不由基金托管东说念主承担使命。   （2）基金管理东说念主负责欺压流动性风险，并承担因欺压不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成知足基金平常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险欺压轨制的拓荒。如因基金管理东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金法》                                     、《运作 办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行进款左券的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与适联及格的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 配合左券》     （以下简称《总体配合左券》）                  ，确定《进款左券书》的花样范本。                                 《总体配合左券》 和《进款左券书》的花样范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法则对《总体配合左券》和《进款左券书》的内容进行复核， 审查进款银行资格等。   （3）基金管理东说念主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款左券书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切使命。   （6）基金管理东说念主应在《进款左券书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东说念主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具隆重书面阐发书。变更通告的投递 样子同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公 章书面通告对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款左券书》中轨则，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何样子被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行缔结的《总 体配合左券》、       《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《进款左券书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能 开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东说念主指定接洽东说念主；若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐 主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行建议补办请求，基金管理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的样子快递或上门托福至托管东说念主，原进款               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款左券书》中轨则，对于存期跳动 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个工作日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。   因进款银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接头。进款到期前基金 管理东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金管理东说念主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果通告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日通告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款左券书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系诠释文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个工作日支付，脱期利息按 照《进款左券书》关系轨则进行支付。   如果在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行缔结的《进款左券书》执行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违反接洽法律法则的轨则及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面花样通告基金管理东说念主在 10 个工作日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违游记径，应立即呈文中国证监会，同期通告基金管理东说念主在              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律法 规及行业要领的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算样子。基金管理东说念主有使命确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券商场遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券商场交游敌手名单进行交游。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券商场交游敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全商场交游敌手。在基金存续期间基 金管理东说念主不错调整交游敌手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通告基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算， 但不得再发生新的交游。如基金管理东说念主根据商场需要临时调整银行间债券交游敌手名单及结 算样子的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管 东说念主协商搞定。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信欺压，按银行间债券商场的交游王法进行交游，并负 责搞定因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东说念主确定 的时期内仍未承担爽约使命过头他关系法律使命的，在基金管理东说念主无罪戾的前提下，基金管 理东说念主不错但无义务对相应损失先行给予承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根 据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得 按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资畅通受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证 券接洽问题的通告》等接洽监管轨则。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括 由于发布关键音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券 等畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券商场交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法则另有轨则的除外。 事会批准的接洽基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险欺压轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。   基金管理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个工作日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个工作日内， 以书面或其他两边认同的样子阐发收到上述尊府。   基金管理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采纳积极有 效的措施，在合理的时期内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何使命。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时期等。基金 管理东说念主应保证上述信息的真的、完好意思，并应至少于拟执行投资指示前两个工作日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。                《基金合同》、                      《托管左券》审核基金管理东说念主投资畅通受限 证券的行径。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》                       、《托管左券》以过头他关系法律法则的 接洽轨则，应实时通告基金管理东说念主，并呈报中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的犯罪、违纪以及违反《基金合同》、                                  《托管左券》的 投资指示不予执行，独立即通告基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不执行时，基金托管东说念主应向中国证监会呈文。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行辩论，谨慎评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳当法律法则及监管机构的 关系轨则。   （七）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值筹划、基金参考份额净值（如有）                       、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法则、 《基金合同》和本托管左券的轨则，应实时以电话提醒或书面提醒等样子通告基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通告后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金管理东说念主应以书面花样给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 左券对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金管理东说念主应在轨则 时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供关系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游要领仍是见效的指示违反法律、行政法则 和其他接洽轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主实时纠正，由此变成 的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违游记径，应实时呈文中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。           三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主筹划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、 关系信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未              中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 执行或无故延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》                                     、基金 合同、托管左券过头他接洽轨则时，应实时以书面花样通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面通告后应不才一工作日前实时查对并以书面花样给基金管理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管左券 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在轨则 时期内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和真的性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记径，应实时呈文中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 未经基金管理东说念主的正派指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主试验有用欺压下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的使命。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通告基 金管理东说念主采纳措施进行催收，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三 方的诈骗、坚毅、罪戾或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 握有东说念主东说念主数稳当《基金法》            、《运作办法》等接洽轨则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时期内，基金管理东说念主应聘任 稳当《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”）   ，守护基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华 夏中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理工作，基 金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的轨则执行。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按接洽轨则开立、使用并管理；若无关系轨则，               中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则执行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间商场清理所股份有限公司的接洽轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   管理东说念主寄托托管东说念主开立中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场清理所股份公司 债券托管账户时，应同期向中海外汇交游中心暨宇宙银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《宇宙银行间同行拆借中心交游系统联网请求表》                            ，以便配合托管东说念主向外汇交游 中心提交联网请求。   （六）其他账户的开立和管理 管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书 面花样将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码通告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置 后务必实时通告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真的性和有用性，且在关系尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东说念主。 管理东说念主协助基金托管东说念主按照接洽法律法则和本左券的约定协商后开立。新账户按接洽轨则使 用并管理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证 由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指 令办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构试验有用欺压的有价凭证不承 担守护使命。   （八）与基金财产接洽的关键合同的守护                中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的关键合同的原件分歧由基金管理东说念主、 基金托管东说念主守护。除本左券另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的关键 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管理东说念主应在关键合同 签署后实时将关键合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主 负责。其中，基金托管东说念主对关键合同的守护期限为基金合同隔断后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                五、基金资产净值筹划与复核   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时期及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的筹划， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个工作日筹划基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按轨则 公告。   基金管理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律法则的轨则对外 公布。 本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 筹划结果对外给予公布。               六、基金份额握有东说念主名册的登记与守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应分歧守护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善守护，则按关系 法律法则承担使命。                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年报前，基金管理东说念主应将接洽尊府送交基金托管东说念主， 不得无故推辞或延误提供，并保证其的真的性、准确性和完好意思性。基金管理东说念主和托管东说念主不得 将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守遁入义务。                    七、争议搞定样子   各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时有用的仲裁王法按庸碌程 序进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，各自连接诚挚、勤奋、尽责地履行基金 合同和本托管左券轨则的义务，休养基金份额握有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统帅。                 八、基金托管左券的修改与隔断   （一）托管左券的变更要领   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券隔断的情形 而在 6 个月内无其他适当的托管机构连络其原有权力义务。 而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司连络其原有权力义务。   （三）基金财产的清理   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                   中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    附件三：标的指数编制决议             （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   中证产业指数系列从钢铁产业、船舶产业、石化产业、纺织产业、轻工产业、装备产 业和物流产业等产业起程，编制相应产业指数，以反馈沪深商场中各守旧产业上市公司证券 的合座线路。   一、指数称呼和代码   见附录   二、指数基日和基点   该指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。   三、样本录取方法   中证 800 指数样本   录取样本空间中稳当产业特征的全部证券动作相应产业指数样本。   四、指数筹划   指数筹划公式为：                        呈文期样本的调整市值              呈文期指数 =                     × 1000                              除数   其中，调整市值＝ Σ(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的筹划方法、除数 修正方法参见筹划与休养详情。各指数单个样本权重上限明细见附录。   五、指数样本和权重调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时期分歧为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一交游日。   权重因子随样本依期调整而调整，调整时期与指数样本依期调整实施时期相通。不才 一个依期调整日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数样本进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本                 中原中证石化产业交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹划与休养详情处理。   附录：中证产业指数称呼、代码与单个样本权重上限                                                                           单个样                                                                  指数   指数称呼   指数简称             英文全称                    英文简称                    本权重                                                                  代码                                                                            上限                   CSI Iron & Steel Industry       CSI Steel 中证钢铁产业指数 钢铁产业                                                    H11051   15%                        Stimulus Index             Stimulus                 CSI Textile Industry Stimulus    CSI Textile 中证纺织产业指数 纺织产业                                                    H11053   15%                             Index                 Stimulus                 CSI Equipment Manufacturing      CSI Equips 中证装备产业指数 装备产业                                                    H11054   10%                   Industry Stimulus Index         Stimulus                                                      CSI                   CSI Shipbuilding Industry 中证船舶产业指数 船舶产业                                    Shipbuilding    H11055   无                        Stimulus Index                                                    Stimulus                                                      CSI                   CSI Petrochemical Industry 中证石化产业指数 石化产业                                   Petrochemical    H11057   15%                        Stimulus Index                                                   Stimulus                  CSI Light Industry Stimulus    CSI Light Indu 中证轻工产业指数 轻工产业                                                    H11058   10%                             Index                 Stimulus                 CSI Logistics Industry Stimulus CSI Logistics 中证物流产业指数 物流产业                                                    H11060   15%                              Index               Stimulus

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